外资商业银行有效监管机制研究

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1、万方数据目录内容摘要⋯⋯．．．．．．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯．⋯．⋯．⋯．．⋯．⋯⋯lAbstract．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．：!第一章前言．．．．．⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯．．．．．．．．．．．．．．．．⋯⋯．3一、研究背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3二、概念界定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3三、相关文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯．⋯．4四、论文基本框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6五、研究

2、过程和方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7入、创新与不足⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．8第二章外资商业银行有效监管理论简析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9一、监管权源论⋯．．＼．⋯．．．．．．⋯．．．⋯．．．．⋯．⋯⋯．．．．．．．．．．．．⋯．．．．．．9二、监督监管论⋯．．1⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．1l三、跨国监管论⋯．．I⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13第三章中国外资商业银行的发展及监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．．⋯．．．．．．．．．．．．．15一、中国外资商业银行发展历史沿革．⋯．⋯．⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．15二、后WT

3、O期中国外资银行开放与监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．18三、外资商业银行进入中国的利弊分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．2l第四章中国外资商业银行监管问题分析⋯．⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯．．25一、中国外资商业银行监管趋势⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．25二、市场准入环节监管问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯．⋯⋯⋯26三、市场运营环节监管问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯28四、市场退出环节监管问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3l第五章外资商业银行监管的国际比较⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．．33一、美国外资商业银行监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．

4、．．．．33二、香港外资商业银行监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯36三、日本外资商业银行监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯．．37四、各国外资商业银行监管比较⋯．：．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．．⋯．39五、国际监管经验对中国的启示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．42第六章中国外资商业银行有效监管对策．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯44一、建立完善有效监管制度体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．44二、完善外资银行监管运行体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．45三、构建监管的监督制度体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．50参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

5、⋯⋯⋯⋯⋯．．52万方数据内容摘要IlUlIlIIIIIlIIllIlUlIIIIIlIIIIIlIIIIIIY2700919中国加入WTO己逾十年。其间，中国银行业切实履行开放义务，取消对外资银行经营地域、客户对象和其他方面的非审慎性限制，在WTO承诺基础上对外资银行实行国民待遇。在贯彻落实银行业对外开放战略部署的过程中，外资银行监管部门顺应中国银行业改革总体趋势，紧密结合国内外经济金融形势，重视监管能力和执行力建设，寓监管于服务，实现了稳妥有序开放，促进了外资银行在华稳健发展。与此同时，随着中国改革开放政策的不断深入，外资商业镇行近些年呈加速进入中国市场的趋势。面

6、对着纷繁复杂的国际国内经济形势，如何构建针对外资商业银行的有效监管体制日益显得重要和紧迫。在次贷危机后的今天，如何就政府对外资商业银行监管有效性问题进行研究是本文主旨所在。文章通过回顾中国外资商业银行的发展状况，描述现行监管制度的基本框架，分析现行监管体制的运行状况，从东道国政府的角度，既能肯定所取得的成绩，更要挖掘政府对外资商业银行监管有效性不足的问题及其原因；运用行政管理学等原理阐述政府对外资商业银行监管的理论依据；通过不同国家政府监管实践的国际比较，得到了如何构建和完善中国政府对外资商业银行监管体系的有益启示。也就是说，如何确定有效监管的目标，构建监管的组织体系

7、、制度体系、运行体系和对监管者的监督体系是文章的核心内容。全文共分为四大部分。第一部分阐述政府对外资商业银行有效监管的理论，这是全文研究和分析的基础。第二部分分析研究中国政府对外资商业银行监管现状，并指出存在的主要问题，共用两个章节来分别论述。第三部分通过对不同国家和地区政府对外资商业银行监管的具体实践进行国际比较，从而为中国监管体制的改革和创新提供借鉴。第四部分主要论述如何构建和完善中国政府对外资商业银行监管的有效体系，力图为目前监管体制中存在的有效性不足等问题寻找解决方案。关键词：外资商业银行有效性监管中图分类号F83第1页万方数据Abstrac