可变利益实体(vie)模式法律监管-研究

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1、山东大学硕士学位论文一、控制协议的主体⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20二、控制协议的意思表示⋯⋯⋯⋯⋯OQIIOQOI⋯⋯⋯⋯⋯OIQIQ⋯⋯⋯⋯20三、控制协议的合法性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20第三章风险控制：可变利益实体模式监管的现实需求⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯22第一节可变利益实体模式可能产生的风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯22一、主要风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯22二、次要风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

2、⋯24第二节法律监管的现状、不足以及加强法律监管的必要性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯26一、当前我国对可变利益实体模式的监管现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯26二、当前我国对可变利益实体模式法律监管的不足⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。⋯⋯⋯⋯27三、加强对可变利益实体模式法律监管的必要性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯29第四章法律监管：可变利益实体模式法律监管的若干措施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯33第一节可变利益实体模式法律监管框架的总体设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯33一、法律监管的原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯33二、法律监管的目

3、标⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯34第二节可变利益实体模式法律监管的具体措施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯36一、以实际控制人替代境外、境内划分法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯36二、实现法律监管对象上的统一性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯37三、简政放权、改革监管方式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯38第三节可变利益实体模式法律监管的反思⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一38一、完善国内资本市场制度建设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯39二、拓展外资准入渠道⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯一39结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯··⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·44致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯48山东大学硕士学位论文CoNTENTSAbstractinChinese．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．‘．．．．．．．．．．1AbstractinEnglish．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

5、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3IntroductiOn⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1ChapterITheNatureandLegalRelationsofVIE．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．!；1．AnalysisontheTermofVIE．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

6、．．．．．．．51．1，nleDefinitionofVIE⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯51．2RelatedExpressioninDifferentContexts⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯52．nleLegalCharacteristicsofVIE⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯82．1Multi．．LevelStructure．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．82．2Transfo

7、rmationoftheRedChipMode⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯92．3ControlofInterestviaContracts⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯93．TheLegalRelationsofVIE．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1()3．1TheSubject⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯103．2TheObject⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯113．3Th

8、eContent⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11ChapterIIPracticesofVIE：Practices，TypicalCasesandtheLegalIssues⋯⋯⋯131．111eHistoryandCurrentSituationofVIE⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯131