国际证券监管的合作与协调研究

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1、内容摘要20世纪70年代初以来，随着各国会融管制的放松、信息技术的同趋发达、金融创新的层出不穷和经济全球化，一体化趋势的加强，证券市场的国际化迅猛发展。然而，证券市场国际化在为世界各国带来诸多好处的同时，也为会融风险在国际问的传递和跨境证券违法犯罪大开方便之门．因此，如何加强对证券市场监管的国际合作与协调，以打击和遏制跨境证券违法犯罪行为、防止国际金融危机的发生，促使各国经济持续、快速、健康发展，已成为摆在有关国际组织、世界各国立法和监管机构以及法律学人面前的一项紧迫任务。本文按照“双边监管合作与协调一区域性多边监管合作与协调一

2、全球性多边监管合作与协调”的逻辑顺序，综合运用实证分析、规范分析、比较分析和经济分析等研究方法，对国际证券监管的合作与协调进行了较为深入的研究和探讨，并就加强我国证券监管的国际合作与协调提出了若干对策与建议。本文全文分为导论、正文和结语三大部分，其中正文共六章。第一章试图构建本文的理论基础。本章揭示了国际证券监管合作与协调的法学基础和经济学基础，目的是为全文的展开构筑理论框架。第二章着力探讨国际证券监管的双边合作与协调。目前。世界各国进行双边证券监管合作与协调的途径主要有两种：通过双边司法互助协定和双边谅解备忘录。作者首先对通过

3、双边司法互助协定进行国际证券监管合作与协调的背景、主要方式、程序与限制等问题进行了研究。其次，作者探讨了双边谅解备忘录的缘起与发展、法律性质与主要内容以及通过双边谅解备忘录进行证券监管合作的主要方式．此外，作者还对通过双边司法互助协定和双边谅解备忘录进行监管合作与协调作了简要的评析。第三章主要论述国际证券监管的区域性多边合作与协调。作为超国家的政治组织的欧盟，是在推进证券监管的多边合作与协调方面做得最好的区域性国际组织。因此，本章以欧盟为例来研究国际证券监管的区域性多边合作与协调。首先，作者阐述了欧盟证券监管合作与协调的缘起与发

4、展、法律渊源、主要原则。其次，作者就欧盟对信息披露、证券投资基金以及证券欺诈的监管协调进行了深入的探国际证券监管的合作与协调研究讨。最后，作者总结了欧盟在推进各成员国证券整管合作与协调方面的成就与贡献、缺陷与不足，并提出欧盟在进行证券监管区域内部合作与协调的同时，今后需要更多地融入到证券监管的全球性多边合作与协调中去。第四章至第五章集中研究了国际证券监管的全球性多边合作与协调，其中：第四章探讨国际证监会组织(IOSCO)在国际证券监管合作与协调方面的行动与实践。从历史和现实来看，IOSCO是证券监管领域最重要的国际组织，也是在推

5、进证券监管的全球性多边合作与协调方面做得最好的国际组织。作者首先对IOSCO的法律架构、决策机制和法律性质进行了论述。接着作者深入研究了IOSCO对信息披露、证券结算、证券公司、证券投资基金以及证券欺诈的监管协调。最后，作者剖析了IOSCO在推进证券监管的全球性多边合作与协调方面的成就与不足。第五章研究世界贸易组织(WTO)与其他国际组织在国际证券监管合作与协调方面的行动与实践。近年来，WTO、世界证券交易所联合会、30人集团、国际证券服务协会、海牙国际私法会议和国际统一私法协会等国际组织采取了一系列的行动与措施来推进国际证券监

6、管的合作与协调，本章对此进行了研究与剖析。第六章在对我国证券监管国际合作与协调的现状和不足进行研究的基础上，提出了若干完善对策与建议。酋先，作者阐述了我国证券市场国际化进程的基本情况。其次，作者对我国证券市场国际化进程中的监管合作与协调进行了探讨。最后，作者剖析了当前我国证券监管国际合作与协调的不足，并针对性地提出了若干完善对策与建议。关键词：证券监管；合作与协调；IOSCOABSTRACTFromthebeginningof1970’SintlIe20“century,thecombinedforcesoftheliberal

7、isationoffinancialregulationintheglobalmarket,theflourishofinformationtechnology,theincreaseoffinancialinnovationandthestroagth舶．ingoftheeconomicglobMizafionandintegralitycontributetotheinternationalizationofsccurificsmarket．Whilsttheinternationalizationofsecuritiesm

8、arkethasbroughtadvantagesfortheinternationalcommunity,italsocau$e8financialriskstointernationalcommunityand+facilitatescross-border