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时间:2019-03-07
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1、硕士学位论文国际证券监管的双边合作研究TheResearchontheBilateralCooperationoftheSupervisionontheInternationalSecurity作者姓名:王琼娇指导教师:杨旭副教授西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw内容摘要20世纪80年代以来,随着网络信息技术的快速发展,经济全球化的进程不断深入,促进了资本要素在世界范围内自由流动和优化配置。在此背景下,发达国家逐步放松对金融市场的管制,发展中国家逐步开放本国证券市场,证券市场国际化成为了世界金融市场发展的必然趋势。证券市
2、场的国际化在促进金融发展和经济繁荣的同时,也引起金融风险的国际传递、跨境证券信息的不对称和国际证券违法犯罪行为的增加,给各国的证券监管带来了严峻挑战。因此,如何加强国际证券监管的合作,限制和避免证券国际化带来的消极影响是世界各国和地区共同面临的问题。各国和地区主要采取了双边合作、区域性合作和全球性合作三种证券监管合作模式,其中,双边合作模式因方式灵活多样、内容涵盖丰富等特点,成为国际证券监管合作中最基础、最重要的模式。为此,笔者选择国际证券监管的双边合作作为本文的研究对象,通过对世界各国主要采用的三种双边合作方式进行简析,并对比美国的监管合作实践经验,试图结合中国国际证券监管双边合作
3、的现状,提出完善中国国双边合作的具体建议,从而加强中国同其他国家及地区的证券监管双边合作,保障中国证券市场的平稳开放和繁荣发展。全文约三万五千字,除引言和致谢外,共分为六个部分:第一部分对国际证券监管双边合作进行了概述。首先介绍了证券市场国际化的产生,由于其带来的消极影响,各国和地区有必要进行国际证券监管合作。其次概述了国际证券监管合作的必要性及合作的三种模式。最后,笔者确定了本文研究对象,即国际证券监管双边合作这一最基础、最常见的合作模式,并分析了双边合作须达到的目标。第二部分从法学和经济学两个角度剖析了国际证券监管合作的相关理论,该基本理论同样适用于国际证券监管双边合作,该部分的
4、理论分析对本文的研究具有重要意义。第三部分、第四部分和第五部分对世界各国和地区主要采用的国际证券监管双边合作的三种方式,即双边谅解备忘录、司法互助协定和多法域信息披露制度进行简析,分析在其合作中所存在的问题,并通过对比美国证券监管双边合作的实践经验得出小结,为后文完善中国国际证券监管的双边合作提供了借鉴。第六部分提出完善中国国际证券监管双边合作的建议。本部分首先阐述了中国证券监管双边合作的现状,对中国当前所存在的问题进行了分析,并从完善合作法律法规、1提高合作有效性、拓宽合作方式和借鉴合作理论经验四个方面提出完善中国国际证券监管双边合作的具体建议。关键词:国际证券监管双边合作;双边谅
5、解备忘录;司法互助协定;多法域信息披露制度2AbstractSince80sin20century,thedevelopmentofITandthecontinuousglobalizationhaveenhancedtheliquidityandoptimizationofthecapitalelement.Withthisbackground,thedevelopedcountriesgraduallyloosenthesupervisiononthesecuritymarketwhilethedevelopingcountriesopenupthedomesticsecurit
6、ymarketstepbystep.Theglobalizationofthesecuritymarkethasbecomeaninevitabletrendoftheglobalsecuritymarketdevelopment.Theglobalizationofthesecuritymarketnotonlypromotesthefinancialdevelopmentandeconomicalprosperity,butalsocausestheinternationalextensionofthefinancialrisk,theasymmetryofthetransiti
7、onalsecurityinformationaswellastheincreaseofinternationalsecuritycrime,allofwhichchallengethesecuritysupervision.Asaresult,howtostrengthenthecooperationininternationalsecuritysupervision,restrictandavoidthenegativeinfluencebrought
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