基于能力的企业家人力资本提升机理实证研究

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1、原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：日期：鲨年卫月丛日学位论文版权使用授权书本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采

2、用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并通过网络向社会公众提供信息服务。博士学位论文摘要作为人力资本核心构筑成分，企业家在企业中起统驭、指挥和协调作用，通过整合和配置资源，最终使企业盈利和获得成长，企业家成为现代企业核心竞争力的重要来源。着眼于今天的中国经济，正呼唤更多更优秀的企业家诞生。在上述背景下，通过剖析企业家能力提升为人力资本过程的机理问题，可以帮助人们提高对企业家的重新认识，更大限度地发挥企业家的作用，创造更多价值；通过深入分析企业家关键能力的构成、

3、获取及关键能力的运用机理，对于我国企业家队伍的发育、成长和壮大可以起到参考作用；对于企业家认知、保持、提高自身能力以及推进组织学习都有非常重要的现实意义。在理论方面，当前对于企业家能力与人力资本的研究，大多仍然停留在定性分析层面，而缺少实证检验，所以，近年来企业家理论进展较为缓慢，对于该研究领域理论的进一步细化和深化要求非常迫切。在一定程度上，本研究提出的企业家能力与企业家人力资本量化体系，弥补了企业家理论中实证分析的不足，具有开拓性价值。论文的主要研究目的是分析从能力提升为企业家人力资本过程中的内在机理，从而揭示企业家人力资本形成

4、的真正原因和内核，剖析系统整合在企业家人力资本提升过程中的关键作用以及激励约束对于系统整合的调节影响。主要采用理论研究和实证分析相结合、定性研究和定量分析相结合、统计分析与综合评价相结合的方法展开研究。论文基于以下思路展开研究：首先，收集、归纳与整理国内外关于企业家能力、企业家人力资本以及相关内容的文献资料，形成构思，确定主题；其次，对企业进行实地调查，与企业家就研究有关的话题进行深度座谈、网络联系、电话交流，并对问卷进行预测试和初步修订，构思模型，提出假设；然后，发放、回收调查问卷，对数据建立模型、进行统计分析；最后，得出我国企业

5、家从能力提升为人力资本内在机理的研究结论，并指出研究不足和未来展望。论文共提出19个假设，这些假设大部分得到了验证，如：企业家学习能力与企业家决策能力呈正相关关系；企业家学习能力与企业家创新能力呈正相关关系：企业家决策能力维度、学习能力维度、沟通能力维度对系统整合有显著的正向影响；系统整合在发现机会能博士学位论文摘要力、外部关系能力和胆识资本之间起完全中介效应，系统整合在内部凝聚能力、学习能力和胆识资本、结构资本、关系资本之间起完全中介效应；激励约束在系统整合与企业家人力资本及其胆识资本维度、结构资本维度、关系资本维度之间起调节效应

6、。有的假设得到了实证的部分支持，如：系统整合在发现机会能力、外部关系能力和关系资本之间起部分中介效应，决策能力中的发现机会能力中的外部关系能力和内部凝聚能力对于系统整合有显著的正向影响，而决策能力中的承担压力能力对于系统整合没有显著影响。但是，企业家创新能力对于系统整合有显著影响的假设没有得到验证，这一实证结果既有样本选取局限性的原因，也折射出我国企业家队伍创新能力不够的现状。通过实证分析，论文得出以下主要观点：(1)企业家核心能力的四维度模型企业家核心能力包括：企业家决策能力、企业家创新能力、企业家学习能力和企业家沟通能力。企业家

7、决策能力又被进一步细分为两个因子：发现机会能力和承担压力能力；企业家沟通能力被细分为两个因子：外部关系能力和内部凝聚能力。(2)企业家人力资本的三维度构成模型企业家人力资本这一构念包括胆识资本、结构资本和关系资本，企业家通过这三个维度的作用促使企业成长。这三个维度互不相容而又恰好能涵盖企业家人力资本的外延，实证分析证明是科学合理的。(3)系统整合在能力和企业家人力资本之间的中介效应模型能力对于企业家的人力资本的形成在绝大程度上需要系统认知的中介作用。系统整合在发现机会能力和企业家人力资本的结构资本没有任何中介效应，系统整合在外部关系

8、能力和企业家人力资本的结构资本没有任何中介效应，除此之外，系统整合在能力和胆识资本、结构资本和关系资本维度上均存在中介效应，有的是部分中介，有的是完全中介。系统整合的完全中介效应存在于以下几个方面：发现机会能力、外部关系能力和胆识资本