英国公立科研机构科研绩效评估制度研究-全球科技经济瞭望

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1、第32卷第11-12期全球科技经济瞭望Vol.32No.11-122017年11-12月GlobalScience,TechnologyandEconomyOutlookNov-Dec.2017◇仲　平，李　昕，汪　航：美国大科学计划和工程管理的制度与模式——以美国NSF大型研究设施建设计划为例英国公立科研机构科研绩效评估制度研究刘娅（中国科学技术信息研究所，北京100038）摘要：本文以英国生物技术与生物科学研究理事会的研究所评估和英格兰高等教育拨款委员会的研究卓越框架评估为例，分析了英国公立科研机

2、构科研业务的绩效评估，包括评审内容、标准、流程、专家构成、对评估制度的再评估等。最后文章指出：英国机构科研业务绩效评估是英国公共部门绩效管理的有序承接，采用事前评估与事后评估并举的思路，以同行评议为基础、以事实/计划为依据、以科研质量为核心、以较长评估周期性来确保机构运行稳定性。关键词：英国；科研绩效评估；研究所评估；研究卓越框架评估中图分类号：G311文献标识码：ADOI：10.3772/j.issn.1009-8623.2017.11-12.009[4]近10年来，英国不断强化对财政支持的科研的慈

3、善组织，另外2家组建于大学内；医学研绩效管理，针对公立科研机构推出了包括学科评究理事会（MRC）资助56个研究所/研究室/研估、项目评估、财务评估以及机构科研业务整体性究中心，除5个独立运行的研究所外，其他均通评估等在内的绩效评估方案。其中，机构科研业务过大学、其他科研机构以及大学与这些机构合建[5]的整体性绩效评估是关乎机构获取长期性稳定资而设立；工程与自然科学研究理事会（EPSRC）助的最为重要的评估制度。资助的16个研究中心也均是通过大学、其他科[6]英国7家研究理事会战略性支持的数十家研究研机

4、构以及大学与这些机构合建而设立的。所/研究室/研究中心是英国公立科研机构的典型代基于上述原因，英国对公立机构科研业务绩效表。长期以来，这些机构通过“机构式”资助和“项的整体性评估主要基于两套制度。一是接受研究理[1]目式”资助的方式得到国家财政大力支持。“机事会“机构式”资助的科研机构，须参加研究理事构式”资助指财政经费通过经费管理机构按年度一会组织的整体性业务评估；二是设立在大学内的研揽子拨付给科研机构，投入规模依赖于国家整体科究单元作为高校的有机组成部分，须参加由英格兰学政策的目标和战略，以形成稳

5、定环境来支持科研高等教育拨款委员会（HEFCE）等机构主导的大机构开展长期性研究。以英国生物技术与生物科学学科研水平评估，由此形成高等教育拨款委员会向研究理事会（BBSRC）为例，2015—2016财年其管大学进行年度“机构式”科研经费拨款的依据。鉴理的3.32亿英镑科研经费中，约有31%的经费以战于此，部分公立科研机构可能会被要求参加上述两略性资助方式（即“机构式”资助）一揽子分配给类评估。例如，英国生物技术与生物科学研究理事[2]了其支持的8家公立科研机构。8家研究所通过该会资助的Roslin研究

6、所设立于爱丁堡大学，因此其[3]资助获得40%~50%不等的机构年度运行经费。既须接受英国生物技术与生物科学研究理事会组织研究理事会战略性支持的研究机构以不同形的研究所评估（IAE），同时，作为爱丁堡大学的态存在。例如，英国生物技术与生物科学研究理申报单元之一，也参加2014年度的英国高校科研[7]事会资助的8家研究所中，有6家的身份是独立水平评估，即研究卓越框架（REF）评估。作者简介：刘娅（1970—），女，硕士，研究员，主要研究方向为科技政策与管理。收稿日期：2017-08-05—51—◇刘　娅

7、：英国公立科研机构科研绩效评估制度研究鉴于此，本研究将对上述两套评估制度进行剖包括核心能力资助（CCG）、机构战略性项目资助析。结合实际调查中资料与数据的可获得性和典型（ISPG）、知识交流与商业化资助（KECG，BERS性，首先选取英国生物技术与生物科学研究理事会和Roslin两家研究所不在此资助范围）、开放获的研究所评估作为重点案例，其次选取2014年研取资助（OAG）以及机构发展基金（IDF）。2017究卓越框架评估作为辅助案例。年的研究所评审内容建立在对3方面材料的审查基础上，分别是所长报告、

8、机构战略性项目资助、核1　研究所评估制度心能力资助。机构战略性项目资助和核心能力资英国生物技术与生物科学研究理事会每5年助不得重复申请经费。英国生物技术与生物科学研开展一次研究所评估，以判断8家机构科研工作质究理事会不单独评估知识交流与商业化资助，而是量以及对社会和经济所产生的影响，并形成对未来通过审查所长报告之后综合核定。开放获取资助不政策制定和资助决策的支撑，从而确保英国生物技在研究所评估框架内。根据英国研究理事会总会[8]术与生物科学研究理事会经费