jz银行合规风险管理体系改进地研究

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1、万方数据大连理工大学学位论文独创性声明作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外，本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。学位论文题目：作者签名：万方数据大连理工大学专业学位硕士学位论文摘要随着金融全球化、市场化的迅速发展和国内银行业间竞争的不断加剧，特别是随着各银行股份制改造带来的内

2、部治理结构和管理机制的深刻变化，银行业经营环境日趋复杂，商业银行不仅面临着传统意义上的信用风险，而且还承担着更加多变的操作风险、市场风险和合规风险，风险管理难度日益加大，风险日益增多。其中实施合规风险管理己经成为确保提高经营管理水平的关键环节。JZ银行是属于经营货币和风险来获得利润的特殊企业，经营成败是与其控制和管理风险的能力密切相关。JZ银行在进行全面风险管理的同时，面临着不断地提升风险管理能力的挑战。尤其是近年来JZ银行不时爆出违规行为，在对JZ银行造成一定罚款损失的同时，也波及JZ银行的声誉。Jz银行依法、合规经营，管理、控

3、制合规风险也就成为其生存与发展而要积极面对的主题。本研究从尝试变革Jz银行合规风险管理组织体系的目标出发，首先对论文的研究背景进行了简要的介绍，提出了本研究的研究方法和研究内容；其次对商业银行合规风险的涵义、基本原则和与其他风险的关系等问题进行了阐述，为论文研究进行概念的界定和一定理论的支撑。论文同时也对国际先进银行的合规风险管理状况进行了分析，总结出了Jz银行值得借鉴的经验；再次对JZ银行合规风险情况进行了细致剖析，找出了合规风险管理工作中瓶颈和不足；然后根据JZ银行的现状和不足，具有针对性地对JZ银行合规风险组织构架和合规风险

4、管理组织的职责进行了设计；最后是重点对Jz银行合规风险管理提出了相应的保障措施。关键词：合规风险；合规风险管理；Jz银行万方数据JZ银行的合规风险管理体系改进研究ThestudyonⅡleCoⅡlpliance一砌skManagememorgaIlizationSystemimproVementofJZBankAbstractWitll也erapiddevelopmentof6naJlcialglobalization，m孤．ketizationandi11creaSingofcompetitionbet、Ⅳeendomestic

5、BaIlks，especiallyasB锄出sOfsh盯eholdillgsystemrefo珊嘶ngst11eprofIoundch觚geofthe硫emalgoVem趴ce咖c眦趾dmanagementmechaIlism，meb卸妇I玛i11dllS缸yhasbecomeiIlcreaSiIlglycomplexbusiIlessenViroment，t11ecommercialB弛ksfacenotonlyintlle缸aditionalsenseoft11ecrcditrisk，butalsobezurthemoreVo

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