中国结算深圳分公司系统优化二期第二轮仿真测试方案

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1、附件1中国结算深圳分公司系统优化二期第二轮仿真测试方案一、参测单位本次测试由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称―中国结算深圳分公司‖）联合深圳证券交易所（以下简称“深交所‖）组织进行，以验证各相关方技术系统对中国结算深圳分公司结算系统优化二期的数据接口变动的准备情况。参测单位如下：1.深交所2.中国结算总部3.中国证券金融公司4.中国结算深圳分公司5.深圳证券通信公司（简称“通信公司”）6.所有证券公司、基金公司、托管银行7.其他相关单位二、测试时间2017年1月13日，中国结算深圳分公司发送SJSDZ0113.DBF作为本次测试的初始股份持仓数据。2017年1月16日-2017

2、年1月20日，各参测单位按照本测试方案进行测试。交易和结算业务的测试时间为每个工作日9:15至18:00（交易测试结束时间为13：00），具体时间安排见表1。表1交易和结算的测试时间安排业务平台时间9:15-13:00（9:15开盘，9:30开始连续竞价，现货集中竞价交易平台11:00-11:05中午休市，13:00平台闭市）综合金融服务平台9:15-13:30（11:00-11:05中午休市）非交易处理平台9:15-13:00（11:00-11:05中午休市）D-COM指令报送9:15-13:00结算数据发送17:00-18:00三、测试内容1.现货集中竞价交易平台中，相关交易的结算业务的正

3、确性。2.综合金融服务平台中，相关交易的结算业务的正确性。3.非交易业务平台中，相关非交易的结算业务的正确性。4.各类D-COM非交易报送、公司行为的结算业务处理正确性本阶段，各参测单位重点测试以下业务的委托申报、成交回报及结算处理：1）现货集中竞价、协议交易、ETF申购赎回2）网上发行、增发3）质押式回购及质押券出入库4）债券分销、债券转股（报盘转股、强制转股）、可交换债换股、债券赎回、债券回售5）要约收购6）开放式基金申购赎回、权证行权7）盘后定价交易、资产管理计划份额转让8）股票质押式回购、约定购回、质押式报价回购、债券质押式协议回购、基金专户份额申赎、基金行情及综合折扣系数9）融资融券

4、、转融通10）配股（债）认购11）转托管12）RTGS业务、开放式基金非担保资金代收代付、指定不交收、指定资金用途13）权益分派、证券转换、缩股、退出结算系统14）基金分拆折算、基金红利再投、基金清盘15）债券兑付（分批兑付、全部兑付）16）非交易过户、股份冻结解冻、跨市场转托管、限售股份管理17）高管可用额度管理18）结算参与人客户到自营、自营到客户资金划转19）结算参与人提款、预约提款20）结算参与人资金账户余额、明细查询21）国债期货交割业务22）ETF份额标准化23）B转H权益分派24）B转H交易25）B转H非交易，包括转托管和冻结四、测试数据1.所有参测单位使用中国结算深圳分公司于2

5、017年1月13日在结算系统优化二期联网测试环境发送的SJSDZ0113.DBF，BHDZ0113.DBF作为初始股份持仓数据。本次测试暂不涉及实际生产业务数据的迁移转换，直接在初始股份持仓的数据基础上做新的业务测试。2.对质押式回购、股票质押式回购、约定购回、质押式报价回购、债券质押式协议回购等业务，初始不安排未到期数据，各参测单位从初始交易开始测试。3.在测试期间，各业务场景的数据如下所示：1）新股发行（采用市值配售方式，300997包括网下发行）证券代证券发行网上发行申购申购申购日中签日新股登上市日中签号码码简称价格总量基数上限记日002998中小3.552000000050020000

6、2017-02017-02017-012017-0中签尾测21-171-18-231-24数：1,3,5,7,9300997创业12.120000000500200002017-02017-02017-012017-0中签尾数测251-171-18-231-242，4，6，8申购额度以T-1日收到的SJSKS为准。此次发行采用市值配售方式，可以从SJSGB中获取发行参数（业务类别为“FX”）。2）LOF发行证券代证券发行发行申购申购截末日比末日比例份额登起始码简称价格总量止例配售配售日记日160922恒生1.0100亿2017-2017-012017-01-2017-01中小元01-161-1

7、719-203）可转债发行股票代码002031股票简称巨轮智能上市可转债代码128031上市可转债简称巨轮转债总发行量20,000,000张发行价格100元/张网上配售、申购2017-01-17日期申购代码072031申购简称巨轮发债申购数量4,000,000张申购基数10张申购上限4,000,000张2017-01-20（100%中中签处理日期定价发行价格100元/张签）老股东优先配售比例（每股