中国结算深圳分公司结算系统优化第四次全网测试方案

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1、中国结算深圳分公司结算系统优化第四次全网测试方案一、测试目的为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）结算系统优化项目的顺利实施，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国结算深圳分公司定于2015年3月14日-3月15日组织第四次全网测试，通过模拟日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、季度结息、B转H、资金实时划拨、预约提款、三地资金划拨、指定不交收和指定资金用途、开放式基金代收付、ETF结算账号合并、非担保备付金账户的开立、优先股交易（挂牌证券代码140001

2、）、ETF现金申购采用RTGS等业务指令的申报以及结算处理过程，检验中国结算深圳分公司结算系统及各结算参与人、结算银行等技术系统的正确性。二、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算公司总部3、中国结算深圳分公司4、深圳证券通信有限公司5、证金公司6、证券公司7、托管银行8、结算银行9、基金管理公司10、各类特殊机构投资者（全国社会保障基金理事会、保险公司、保险资产管理公司等）一、测试内容本次测试重点包括以下内容：模拟日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、季度结息、B转H、资金实时划拨、预约提款、三地

3、资金划拨、指定不交收和指定资金用途、开放式基金代收付、ETF结算账号合并、非担保备付金账户的开立、优先股交易（挂牌证券代码140001）、ETF现金申购采用RTGS等业务。1、T日（模拟3月14日）测试内容：交易系统：日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、B转H等委托处理与成交回报、行情的发送。结算系统：日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、季度结息、B转H、RTGS等日终清算交收处理。券商系统：日常交易、非交易、ETF申购赎回、

4、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、季度结息、B转H、RTGS等委托申报、成交回报接收、行情的接收与显示、日终股份和资金清算交收。2、T+1日（模拟3月15日）测试内容：测试内容和T日的相同。二、测试时间安排测试时间为2015年3月14日（星期六）8:30-20:00，2015年3月15日（星期日）8:30-15:00。深交所交易系统T日（3月14日）接收交易委托的时间为9:15至15:30，其中11:30-13:00模拟中午休市。T+1日（3月15日）接收交易委托的时间为9:15至11:15，其中10:00-10:05模拟中午休

5、市。中国结算深圳分公司将模拟2个工作日进行处理，结算数据分2次发送。具体安排请见下表：实际时间主要测试内容参测单位重点测试内容模拟日期8:30T日资金划拨系统开市进行资金实时划拨T日：2015年3月14日9:15-9:25集合竞价时间申报日常交易、非交易业务委托，接收交易系统发送的成交回报，行情的接收与显示T日：2015年3月14日9:30-11:30连续竞价时间申报日常交易、非交易业务委托，接收交易系统发送的成交回报，行情的接收与显示T日：2015年3月14日10:00第一次结算系统灾备切换演练资金划拨及清算交收等日间服务短暂中断后自动恢复T日：2015年3月14日

6、12:00第二次结算系统灾备切换演练D-COM服务、清算交收等日间服务短暂中断后自动恢复T日：2015年3月14日11:30-13:00T日中午休市T日：2015年3月14日13:00-15:00连续竞价时间申报日常交易、非交易业务委托，接收交易系统发送的成交回报，行情的接收与显示T日：2015年3月14日15:00-15:30盘后协议交易时段各类品种的协议交易指令申报及交易处理T日：2015年3月14日11:4015:0515:30T日日间三个批次清算数据SJSQS0接收SJSQS0T日：2015年3月14日11:3514:3015:0515:30T日日间四个批次清

7、算数据SJSMX0接收SJSMX0T日：2015年3月14日16:00T日日终交收截止时点T日：2015年3月14日16:30预约提款指令申报截止时点提款和预约提款指令仅在16：30前可以进行申报T日：2015年3月14日17:00T日资金划拨系统闭市T日：2015年3月14日16:00-18:00结算公司模拟T日的股份资金清算交收T日：2015年3月14日18:00T日结算数据发送接收以下回报数据,进行核对及交收处理：SJSMX1mmdd.DBFSJSMX2mmdd.DBFSJSJGmmdd.DBFSJSQSmmdd.DBFSJSYEmmdd.DB