中国结算深圳分公司登记结算系统优化结算参与人技术系统

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1、编号：密级：中国结算工程技术文档中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术系统变更指南（Ver0.951.0）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○一七年三月一七年四月工程技术标准-II-关于本文档文档名称中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术系统变更指南说明券商、托管银行等相关单位进行相关技术准备工作的指南修订历史日期版本说明2016-4-28Ver0.50征求意见稿2016-5-31Ver0.80正式发布稿2016-6-8Ver0.81SJSJG库：要约收购过户数据由FJZG改为YYGH，要约收购数据格式调整

2、；ZTZC/ZTZR的JGJYFS增加“空”的选项，支持柜台转托管。BHJG库增加调账业务（TZGF）。2016-7-22Ver0.821、SJSJG的DJBG业务：删除冻结起始日和冻结截止日信息；附录中增加DJBG业务变更原因代码说明；2、SJSFW的冻结明细数据：增加冻结截止日信息。3、SJSGB:增加发送缩股比例参数。4、统一境内和境外参与人的股息红利差异化征税接口，取消境外参与人股息红利差异化征税专用接口文件，取消ZSMXSB的’HZ’记录。5、SJSJG的B股一类指令修改修改结果（‘BG1X’）数据增加手续费字段，

3、SJSQS/SJSZJ相应增加‘BG1X’业务的汇总清算和资金变动数据。2016-7-27Ver0.831、SJSJG的GZ06/GZ07业务，增加“补充质押合同序号”信息。2016-8-23Ver0.841、SJSJG的GZ06/GZ07业务，区分“委托确认”和“转托管明细”，分别列示接口数据内容。中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术变更指南工程技术标准-II-2016-11-15Ver0.851、PGQZ、PGRG、PGDZ、PG90等业务的名称中，“配股”改称“配股配债”。2、调整BHJG库的DJBG业务数据内

4、容，删除冻结起始日期和截止日期信息，以与SJSJG保持一致。3、RT25、RT26、RT27等三类业务数据将不再通过SJSQS.DBF和SJSJG.DBF发送4、SJSQS中补充QPDF、QPLS业务的数据描述。2016-12-27Ver0.861、SJSJG之DJLJ(冻结轮候解除)、DJXD（续冻）、DJKT(冻结可售调整)业务，不发送证券代码、证券账户、股份性质、流通类型；2、SJSJG的DJBG数据不再包含LOF赎回锁定，参与人可根据LOFJS的TA21数据处理LOF赎回锁定；数据字典中的冻结类型增加’YZ’（远程质

5、押冻结），去掉‘S3’（原用于LOF赎回锁定）；3、SJSJG之FGFQ(待处置券返还)业务，增加返还待处置期间的孳息，SJSQS/SJSZJ中相应增加FGFQ数据；4、SJSJG之QPZT(基金红利再投)业务，增加返还零碎份额资金，SJSQS/SJSZJ中相应增加QPZT数据；5、SJSJG之TA4A(盘后平台)业务，增加发送资券通业务的印花税和手续费，以匹配SJSQS的TA4A业务数据；2017-1-10Ver0.871、SJSGB中的发行（FX）参数，对于增发定价方式，增加老股东优先配售比例；2017-1-13Ver0

6、.891、增加对商品期货ETF和政策性金融债的相关说明。2017-1-23Ver0.901、SJSJG的GZ90业务，增加发送托管单元字段；2、SJSMX0和SJSJG的GZCS(股票质押式回购初始交易)业务，交易所经手费改为通过融资方托管单元收取。中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术变更指南工程技术标准-II-2017-3-6Ver0.931、股票质押式回购业务初始交易（GZCS），SJSMX0和SJSJGD的成交价格（MXCJJG或JGCJJG）字段填写券商申报的年化利率；2、SJSJG的RTCJ业务，JGZXB

7、H（执行编号）统一填写证金公司方执行编号，JGFJSM（附加说明）中增加券商方执行编号；3、SJSJG及SJSMX2的QZ02业务（认沽权证行权），增加填写“印花税”；4、SJSGB的FQ(债券分期偿还方案)数据，通过GBBZ1标识分批兑付类型；2017-3-9Ver0.951、SJSGB的FX（发行参数信息），增加上市代码信息，以支持可转债发行、增发等发行代码与上市代码不一样的情形；2、SJSJG的ZYBG业务：在注释中增加ZYBG变更原因代码说明。2017-3-27Ver0.96SJSJG的DJBG数据不再包含要约收购业

8、务的股份保管，参与人可根据SJSJG的YYQR/YYJC数据处理要约收购的股份锁定与解锁，数据字典的冻结类型定义去掉‘YY’（原用于要约收购股份锁定）；SJSDZ增加说明：SJSDZ包含无效账户的持股，其中的无效账户持股可参见SJSJG的TGGZ（挂账）数据，其余为有效账户持股。2017-