中国结算深圳分公司结算主机升级全网测试方案

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1、中国结算深圳分公司结算主机升级全网测试方案一、测试目的中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）结算主机计划于2014年9月20日进行升级，为了确保升级顺利，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国结算深圳分公司定于2014年9月20日组织全网测试，主要通过模拟深圳市场日常交易、非交易申报以及结算处理过程，检验结算新主机系统的正确性。二、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信公司4、所有会员单位5、基金管理公司6、其他各相关单位三、测试内容深圳市场日常交易、

2、非交易的模拟测试T日（模拟9月20日）测试内容：6交易系统：日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回等委托处理与成交回报、行情的发送。结算系统：日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、RTGS、资金划拨等日终清算交收处理。券商系统：日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、RTGS、资金划拨等委托申报、成交回报接收、行

3、情的接收与显示；日终股份和资金清算交收。四、测试时间安排测试时间为2014年9月20日（星期六）9:00至14:30。深交所交易系统T日接收交易委托的时间为9:15至11:30，其中10:00-10:05模拟中午休市。中国结算深圳分公司将模拟1个工作日进行处理，发送1次结算数据。具体安排请见下表：实际时间(9月20日)主要测试内容参与人重点测试内容模拟日期9:15-11:30交易系统接收并处理日常交易、非交易委托。其中：10:00-10:05模拟T日中午休市，11:00集中竞价平台闭市,11:30协议平台闭市，11

4、:40封闭协议终端。申报日常交易、非交易业务委托，接收交易系统发送的成交回报，行情的接收与显示。T日：2014年9月20日69:30、10:00、10:30、11:00、11:30发送SJSMX0.DBF。接收SJSMX0.DBF。11:30-13:30结算公司模拟T日的股份资金清算交收。13:30-14:30T日结算数据发送。接收以下回报数据,并进行核对：SJSMX1.DBFSJSMX2.DBFSJSJG.DBFSJSGB.DBFSJSTJ.DBFSJSGF.DBFSJSDZ.DBFSJSQS.DBFSJSZJ.

5、DBFSJSFW.DBFSJSFX.DBF进行股份和资金处理。五、测试数据准备1、本次测试以2014年9月19日（星期五）深市所有证券的收盘行情数据、收市后的股份作为起始数据。2、测试用的权益分派等场景安排如下：项目日期万科A（000002）送股每10股送3股神州泰岳（300002）分红每10股派3元（含税）税后2.5元，每10股送2股国债0213（100213）债券派息派息价格：每10张派20元13广发01（112181）债券派息派息价格：每10张派50元20140920股权登记日　股权登记日　股权登记日股权登记

6、日63、测试新股申购证券：(测试T日网上发行申购)证券代码证券简称申购价格单只申购上限002999中小测120.3元10万股300999创业测118.9元2万股4、资金账户余额设置中国结算深圳分公司统一将所有结算参与人2014年9月20日的备付金账户余额修改为20亿元。如果需要调整，可于测试当日上午11:30以前致电中国结算深圳分公司进行账户余额的调整，联系电话：0755-25987818。六、测试前准备工作请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。2、

7、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。七、注意事项1、本次测试包括交易系统、结算系统、D-COM系统、实时开户系统。2、D-COM平台在测试当日9:00至15:00属于测试环境，156:00以后将恢复回生产环境。测试时段期间，测试券商可以通过D-COM平台申报和接收相关指令。1、本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。2、全网测试当日，不开放生产系统的周末实时开户服务。八、测试要求1、请各会员单位务必参加测试，认真组

8、织，落实专人负责本次测试工作。2、各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（9月22日）生产系统的正确运行。3、在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。4、测试工作完成后，测试正常的参测单位无需反馈，测试有异常的参测单位应在2014年9月20日18:00之前