中国创新补贴政策的绩效评估

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1、张杰等：中国创新补贴政策的绩效评估：理论与证据＊中国创新补贴政策的绩效评估：理论与证据张杰陈志远杨连星新夫内容提要：对当前中国政府广泛实施的创新补贴绩效进行全面的科学检验与评价，是摆在学界和政策制定者面前的重大研究命题一。本文构建个简单的理论模型，分析中国情景下政府创新补贴政策对企业私人研发投入的影响效应以及其中的作用机理，并利用“”中国科技部的科技型中小企业技术创新基金和中国工业企业数据库的合并数据，对理论模型的研究命题加以检验。本文发现：中国情景下政府创新补贴对中小企业私人研发并未表现出显著的效应。知识产权保护制度的完善程度，会影响到中国情

2、景下政府创新补贴政策对企业私人研发的作用效应。在那些知识产权保护制度完善程度越弱的地区，政府创新补贴政策越能促进企业私人研发的提升；贷款贴息类型的政府创新补贴政策对企业私人研发造成了显著挤入效应，而无偿资助等类型的政府创新补贴政策却未产生如此的挤入效应。在金融发展越是滞后的地区，贷款贴息类型的政府创新补贴政策对企业私人研发的挤入效应越强。关键词：政府创新补贴政策企业私人研发投入挤入效应挤出效应知识产权保护一、弓Ｉ言”随着中国经济进入“新常态阶段，经济增长模式正面临由要素粗放型驱动向创新驱动发展模式转变的重要机遇期，创新正日益成为维持和驱动

3、中国经济可持续发展的决定性因素。这种背景下，如何有效促进国家以及企业层面自主创新能力的提升，已经成为国内学者和政策制定者需要重点关注的研究领域之一一。作为种公共物品，创新活动的成果存在明显的正外部性，由此导致的创一一新不足会阻碍国的经济增长（Ａｒｒ〇Ｗ１９６２。，）为了纠正这市场失灵，各国政府普遍运用创新财政补贴政策Ａｓｃｈｈｏｆｆ２００９Ｏｚｃｅｌｉｋ＆Ｔａｍａｚ２００８。Ｅｕｒｏｓｔａｔ，鼓励企业增加创新研发投人（，；ｙ，）２００９）发布的报告显示１９９５年至２００５３０％。（，年间美国创新研发投人中源于政府补贴的比重高达一３５％同期欧

4、盟的这比重更是高达日本也达到１８．５％。，纵观既有文献，政府创新补贴对企业私人性质研发投人，究竟是符合挤人效应（互补效应）假—ｃｒｏｗｄｉｎ－ｉｎｅｆｅｃｔｏｗｄ－说还是挤出效应（替代效应）假说（ｃｒｉｎｏｕｔｅｆｆｅｃｔ（ｇ）ｇ），直是该领域的核心研究问题。Ｃｚａｒｎｉｔｚｋｉｅｔａｌ＿（２０１１）对比利时，Ｂｅｒｕｂｅ＆Ｍｏｈｎｅｎ（２〇０９）对加拿大，Ａｓｃｈｈｏｆｆ（２００９）对德＇国，〇班＆１＾１１出山１２００８对０￡００１５国０丨獲〇１１（１１９９９对美国等的实证研究均支持挤人效应，（）（）假说。与之形成鲜明对比的是，Ｗａｌｌ

5、ｓｔｅｎ（２０００）对美国，Ｂｕｓｏｍ（２０００）对西班牙，Ｍａｍｕｎｅａｓ＆Ｎａｄｉｒｉ１９９６对美国Ｇｏｒ＆Ｓｔｒ〇ｂｌ２００７对爱尔兰等研究的经验结果均支持挤出效应假说。值得注意（），ｇ（）的是企业私人研发投入之间存在不确定性．，少数文献发现如ＪａｎＺｅｔａｌ（２００３针对，政府补贴与，）＊张杰中国人民大学中国经济改革与发展研究院，邮政编码：１００８７２，电子信箱Ｚｈａｎｉｅ０４０２＠ｍｅ．ｅｄｕ．ｃｎ，：ｇｊ陈志远（通讯作；者，中国人，美１００８７２（：１？１１２１１１８１１２２４＠１１１８１．）民大学汉青经济与金融髙级研究院

6、国宾州州立大学经济系，邮政编码：电子信箱：＾１８；，杨连星１ｃｏｍ，中国人民大学经济学院邮政编码００８７２：ａｎｇｌｉａｎｓｔａｒ＠１６３．ｃｏｍ河海大学商学院；，：，电子信箱ｙ；新夫邮政编码：，，２１００１６信箱：ｘｉｎｆｕ＠ｈｈｕ．ｅｄｕ．ｃｎ。本文为国家，电子自然科学基金面上项目（批准号：４１３７１１３９）、南开大学和中国人民大学等单位联合组成的“中国特色社会主义经济建设协同创新中心”的阶段性成果。衷心感谢匿名审稿人提出的修改建议，文责自负。４２０１５年第１００＆期德国和瑞典，Ｆａｌｋ（２００４）针对奥地利，Ｗｕ（２００５）对美国

7、均得到如此结论。近年来有文献开始关注中国背景下政府创新补贴对企业创新研发活动的影响效应。Ｚｈｕｅｔａｌ．（２００６）利用中国行业数据发现，政府创新补贴对当期行业研发投人造成的是互补效应，而在滞后期二者呈现的是倒Ｕ型关系。解维敏等（２００８）利用中国上市公司数据的实证结果表明，Ｒ＆Ｄ支出与政府Ｒ＆Ｄ补贴正相关。戴晨等（２００８）的研究显示，税收优惠比政府补贴更能促进企业Ｒ＆Ｄ２０１４投资，但政府创新财政补贴更具有针对性。陆国庆等（）的实证研究展示，政府对战略性新兴产业创新补贴绩