影响中国新能源产业政策有效性的因素分析

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1、上海交通大学MPA学位论文影响中国新能源产业政策有效性的因素分析之相伴的产业政策在此过程中究竟影响几何，哪些因素在起作用。二、提出问题本文的选题主要源自两方面考虑：(一)对新能源产业政策产生影响的“国际因素”主要有哪些，它们是如何作用于政策有效性的。全球化格局下，国际市场和规则对一国产业政策的制定实施有着重大约束和规范。新能源产业的发展需要其产业政策在国际社会上合规化程度更高，以便提升产业政策的有效性。如今经济全球化大背景下，随着中国加入WTO，生产和市场的日益国际化，产业的发展也被带入国际分工体系。和过去的封闭式经济体制相比，之前一些属于一个国家经济主权范畴的，则可能以遵守国际条约的形式，

2、部分地让渡给类似WTO这样的国际组织。所以，中国在制定和实施产业政策这种行使国家经济主权的行为时，就会日益受到来自其加入的国际组织或签署的国际规则的影响和约束。过去，发展中国家习惯于利用产业政策来发展经济。而在全球化的规则覆盖范围越来越广的大环境下，这些习以为常的手段和做法，将难以奏效，不仅实施难度越来越大，而且很多时候不是被限制，就是被禁止。如果不顾及这些国际因素，出台的政策措施则显然会在“有效性”上大打折扣。因此，如何在推动本国产业经济发展和符合国际规则之间找到契合点，制定出同时满足两者要求的产业政策，成了中国政府下阶段面临的一个全新挑战和任务。新能源产业的发展过程中同样也面临全球化带来

3、的问题。因资源、环境约束，以及为应对国际气候变化规则，政府有制定新能源产业促进政策的冲动，但世贸组织WTO/GATT协定中最惠国待遇、国民待遇、取消限制原则，以及反倾销、反补贴等贸易救济措施又制约着产业政策的制定实施。同时，还有竞争政策作为紧箍咒，新能源产业政策可以自由发挥的空间显然受到了限制了。(二)增强新能源产业政策有效性的“国内因素”主要有哪些，它们又是如何发挥作用的。由于本文旨在高屋建瓴地提出宏观层面、对新能源产业政策有普遍价值的影响因素，因此笔者认为，促进新能源产业的财税政策、健全新能源产业政策实施的保障机制、基于市场机制的产业组织政策的运用等是值得重点探讨的话题。8万方数据上海交

4、通大学MPA学位论文影响中国新能源产业政策有效性的因素分析基于上述，笔者试图沿着“影响新能源产业政策有效性的因素”这条主线，通过“中国的新能源产业政策应该如何通过不断调整自身与市场的边界，以及适应全球化背景下国际因素带来的约束和挑战，发挥国内因素的促进作用”这些方面，将这一问题讲清楚。笔者深知，影响政策有效性的因素千千万，要想完整地解释这个问题，如果没有新能源领域和产业政策制定实施方面的实践经验，没有国际、国内市场和规则方面的长期探索和耕耘，无法有效完成。本文但求通过比较深入的理论分析，结合相关数据和案例，在提出问题的同时，为解决问题抛砖引玉。第二节文献综述一、国外相关研究成果1Popper

5、(1998)认为，政府在鼓励可再生能源技术创新中发挥着多重角色。大致可分为三类：政府作为知识基础设施的金融家；政府作为领导者，激励者和催化剂；政府作为促进者。发挥这些角色需要不同的政策工具。BerryandJaccard(2001)将现有的新能源政策分为了四类，世界各国基本从这四类中选取一些组成各自的政策工具组合。一是提高污染性供给源的成本，包括减少或取消对常规能源的补贴，征收污染税，规定更严厉的技术管制或者排放上限等；二是对新能源提供直接的财务支持，包括资本授予、优惠购买价格、税收优惠和低利率贷款等；三是通过间接支持资助新能源的商业化，包括资助示范项目，审计和评估，资源评估，R&D，以及人

6、员培训等；四是培育新能源的自愿或义务的市场份额，包括与生产者的自愿协议，允许消费者为新能源支付额外溢价的绿色价格，以及新能源配额制等。Geels(2002)认为，在技术发展和实施的不同阶段需要采取不同类型的政策手段。在启动阶段，需要激励实验、学习、网络建设和远景建设以及一般的管制和经济手段来给现有制度施加压力。在突破和扩散阶段需要制定政策推动新技术并帮助它与旧技术进行较量，这可能需要法规的调整，采取补贴措施，外部成本内1新能源一般可分为可再生能源（如太阳能、风能、地热能、海洋能、生物能等）和非可再生能源（如核能）。但由于新能源和可再生能源这两个概念在很大程度上是重合的，在探讨时经常结合使用。

7、国外更倾向于用“可再生能源”，国内“新能源”使用更普遍。9万方数据上海交通大学MPA学位论文影响中国新能源产业政策有效性的因素分析在化，新基础设施的建设，维护网络的创造。新能源政策需要随着技术发展而发展。Menanteau(2003)将现存各个国家新能源促进政策的丰富性解释为：不同的政策工具有不同的政策目的，而且推进能力各有千秋。针对特定目标，采取相应的政策组合才能高效；各国新能源会根据其具体的地理环境、能源