铁路行业改革与反垄断分析

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1、武汉理工大学硕士学位论文第一章自然垄断行业认知及铁路行业的属性分析1.1自然垄断行业的相关认知1.1.1自然垄断行业的合理垄断我们可以从规模效益和累积成本两方面去理解自然垄断内涵。亚当斯认为，规模效益的增加、减少和不变为出现三种产业类型，市场管理只适用于规模效益减少和不变的产业，而规模效益增加的产业应通过国家垄断管理，同时他把自然垄断概念简单概括为产业规模效益技术情况1。之后，经济学家基于亚当斯理论成果，从规模效益角度出发进行研究，形成了比较完善的现代自然垄断理论体系。根据该理论，自然垄断指的是企业在生产、运输中形成了规模效应并获得经济利益，相比于其他企业更具有核心竞争力

2、2。实际上，当规模效益过度情况下就会产生自然垄断，这时收益和成本发展呈反比。比如，在同样的一个城市中如果存在两家以上或者两家以上的电力公司，做着重复发电、重复架设输电线路的事情，其混乱和浪费的程度可以想象得知。所以，自然垄断具有独家垄断、效益最高的特点。传统的经济学家把成本递减或者规模经济作为自然垄断形成的技术原因，认为形成自然垄断的条件有两点：首先是单一厂商生产的超级效益，其次是过渡或“毁灭性”竞争造成的不良后果……平均生产成本递增的意义通常是含有竞争性的，而成本递减则为不完全竞争的或垄断的3。因此，过去对自然垄断的定义是当企业在生产、运输中形成了规模效应并获得经济利益，相

3、比于其他企业产品生产能力更强。简言之，可以这样认为，自然垄断是指其依其性质只能或只宜“独家经营”的业务或者事业4。从这个意义上来看，一方面，自然垄断产业往往会出现这中生产现象，就是相比于多个企业合作生产，单独企业生产成本更低。另一方面，自然垄断产业中经营者会形成一1刘大洪、谢琴：《自然垄断行业改革研究--从自然垄断行业是否为合理垄断的角度出发》，载《法学论坛》2004年第4期2姜海春、李怀：《自然垄断理论述评》，载《当代经济研究》2003年第5期3[英]约翰?伊特韦尔等编：《新帕尔格雷夫经济学大辞典》（第3卷)，经济科学出版社1992年版，第648页。4史际春：《公共事业引入

4、竞争机制与“反垄断法”》，载《经济法与经济发展》，社会科学文献出版社2003年版，第150页。7武汉理工大学硕士学位论文种固定效益模式，来防止竞争者进入市场，也就是建立了比较稳定的垄断体系5。自然垄断理论虽然一直处于变化发展之中，但我们观察其发展规律可以发现：自然垄断是在一定条件下形成的，是社会发展的必然产物，其本质反映出物质财富的垄断。因此从实际行为分析，假如在自然垄断行业幵展自由竞争，其最终结果还是形成新一轮的垄断。我们也应认识到，自然垄断虽然有其合理性，但不等于都是正确的，所以要认真分析其中的问题缺陷，综合考虑自然垄断的优点和不足，对于行业垄断行为进行合理评价分析。

5、经过全面分析判断，我们可以认为自然垄断现象存在于应然环境中是合理的。1.1.2自然垄断行业…从合理垄断到不合理垄断在我们传统观念中，自然垄断行业主要包括电力、交通、通讯、水利等。而目前世界上大部分国家都是由政府运营自然垄断行业，这点在我国计划经济体制下尤为明显，因此自然垄断也称为国家垄断。究其原因来说，国家投资运营自然垄断行业主要考虑到以下几点：第一，该行业涉及经济安全和社会安定。第二，该行业具有投资大，风险大，回报慢的特点，在无形中形成了一道天然的市场进入壁垒，但是在那种环境下，由国家运营自然垄断产业是符合客观要求的，而在应然环境中，虽然有国家垄断的介入，但并没有使自然垄断

6、行业发生本质改变。任何事务都处在不断运动变化和发展中，当然自然垄断及其相关行业也处于变化发展之中。首先，自然垄断是相对而言的，判断自然垄断行业的标准主要是其最低生产成本相比于市场整体成本高低。其次，进军普通市场准入标准会逐渐降低，虽然市场需求日益增加、经济的向前发展和股份制的出现、科学技术的发展，自然垄断行业也面临着潜在竞争的威胁，例如电信业。再次，自然垄断行业中包括自然垄断业务和非自然垄断业务，这个很多时候要区分开来。最后，目前自然垄断行业发展早已脱离最初的理论构想，这不仅影响了科技创新，也严重损害了客户利益，所以，当国家垄断合理性逐渐变为行政垄断的不良市场行为，原来只是依

7、靠人为形式来发挥市场自身作用，而慢慢变成了纯粹人为控制市场行为，一些行业必然成为改革的对象，例如铁路行业。5张军：《特权与优惠的经济学分析》，立信会计出版社1995年版，第21页8武汉理工大学硕士学位论文1.2我国铁路行业的基本属性1.2.1铁路行业的自然垄断性根据前面我们对自然垄断行业的属性分析，不难得出，我们认为“自然垄断”这个词汇通常用来表达这样的一种情况：在一个特定的市场上出现一个经营者（生产者或者供给者）之后即否决了另外的经营者以同样的方式进入该市场，然后己经进入该市场的经营者就取得对该市