金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2009年年度报告.doc

《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2009年年度报告.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2009年年度报告金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2009年年度报告2009年12月31日基金管理人：金鹰基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：2010年3月30日59金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2009年年度报告§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月29日复核

2、了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告财务资料已经审计，立信羊城会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期为2009年1月1日起至2009年12月31日止。59金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2009年年度报告1.2目录§1重要提示及目录1§2基金简介52.

3、1基金基本情况52.2基金产品说明52.3基金管理人和基金托管人52.4信息披露方式62.5其他相关资料6§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况63.1主要会计数据和财务指标63.2基金净值表现73.3过去三年基金的利润分配情况8§4管理人报告84.1基金管理人及基金经理情况84.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明104.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明114.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明124.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望124.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况134.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明134.

4、8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明14§5托管人报告145.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明145.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明155.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见15§6审计报告15§7年度财务报表167.1资产负债表167.2利润表1759金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2009年年度报告7.3所有者权益（基金净值）变动表187.4报表附注19§8投资组合报告428.1期末基金资产组合情况428.2期末按行业分类的股票投资组合438.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细4

5、38.4报告期内股票投资组合的重大变动448.5期末按债券品种分类的债券投资组合508.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细508.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细518.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细518.9投资组合报告附注51§9基金份额持有人信息529.1期末基金份额持有人户数及持有人结构529.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况52§10开放式基金份额变动52§11重大事件揭示5211.1基金份额持有人大会决议5211.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动5

6、211.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼5311.4基金投资策略的改变5311.5为基金进行审计的会计师事务所情况5311.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况5311.7基金租用证券公司交易单元的有关情况5311.8其他重大事件54§12备查文件目录5812.1备查文件目录5859金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2009年年度报告12.2存放地点5812.3查阅方式5859金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2009年年度报告§2基金简介2.1基金基本情况基金名称金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金简称金鹰红利价值混合基金主代码210002基金合同生

7、效日2008年12月4日基金管理人金鹰基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司报告期末基金份额总额186,849,702.61份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标本基金通过对分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票投资，为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。投资策略本基金采取积极主动式投资管理，通过积极的资产配置策略，深入研究、调研基础上的主动性证券选择和市场时机选择，在合理控