富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金托管协议

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1、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金托管协议（草案）基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行一、基金托管I•办议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查2四、基金管理人对基金托管人的业务核查7五、基金财产保管8六、指令的发送、确认及执行11七、交易及清算交收运作安排13八、基金资产净值计算和会计核算16九、基金收益分配24十、基金信息披露26十_、基金费用28十二、基金份额持有人名册的保管30十三、基金有关文件和档案的保存30十四、基金管理人和基金托管人的更换31十五、禁止行为33十六、基金托

2、管协议的修改、终止和基金财产清算34十七、违约责任35十八、争议的解决方式37十九、托管协议的效力38二十、其他事项38二十一、当事人盖章及法定代表人或授权代表签章、签约地、签订日期38一、基金托管协议当事人(-)基金管理人名称：富国基金管理有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层法定代表人：陈敏成立时间：1999年4月13日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】11号组织形式：有限责任公司注册资本：1・2亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：发起设立基

3、金，基金管理业务，中国证监会允许的其他业务(-)基金托管人名称：小国农业银行注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦邮政编码：100036法定代表人：杨明生成立日期:1979年2月23日批准设立机关及批准设立文号：国发【1979]056号组织形式：国有独资注册资木：361亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价

4、证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。二、基金托管协议的依据、目的和原则（-）木协议依据《屮华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

5、称《信息披露办法》）等有关法规及《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）由基金管理人和基金托管人订立。（-）本协议的口的是明确基金托管人和基金管理人Z间在基金份额持有人名册的登记和保管、基金财产的保管、基金财产的管理和投资运作、净值计算、收益分配、信息披露、基金的巾购、赎冋及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益的原则，经协商一致，订立基金托管协议。（四）除非本办议明确另有所指，本办议所使用的词语或简称

6、与基金合同的释义部分具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，基金托管人的监督内容包括但不限于：基金的投资范围、基金投融资比例、基金资产佔值、基金资产净值计算与会计核算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎冋资金的划付、基金收益分配、基金的融资等行为的合法性、合规性进行监督和核查。其中基金管理人应当自基金合同生效之日起6个刀内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。（-）基金托管人对基金投资范围及投资对象进行监督和核查1、

7、本基金投资范围：具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及屮国证监会允许基金投资的英他金融工具或金融衍生工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。2、基金托管人应建立相关技术系统，对基金的投资范围和投资对象是否符合基金合同的规定进行监督。对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资指令，基金托管人可以拒绝执行，并书面通知基金管理人；对于已经执行的投资指令，基金托管人发现该投资行为不符合基金合同的规定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行调整，如基金管理人不能及时调整，

8、基金托管人应将该情况报告中国证监会。（-）基金托管人对基金投融资比