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时间:2019-11-15
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1、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金托管协议(草案)基金管理人:富国基金管理有限公司基金托管人:中国农业银行一、基金托管I•办议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查2四、基金管理人对基金托管人的业务核查7五、基金财产保管8六、指令的发送、确认及执行11七、交易及清算交收运作安排13八、基金资产净值计算和会计核算16九、基金收益分配24十、基金信息披露26十_、基金费用28十二、基金份额持有人名册的保管30十三、基金有关文件和档案的保存30十四、基金管理人和基金托管人的更换31十五、禁止行为33十六、基金托
2、管协议的修改、终止和基金财产清算34十七、违约责任35十八、争议的解决方式37十九、托管协议的效力38二十、其他事项38二十一、当事人盖章及法定代表人或授权代表签章、签约地、签订日期38一、基金托管协议当事人(-)基金管理人名称:富国基金管理有限公司注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层法定代表人:陈敏成立时间:1999年4月13日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1999】11号组织形式:有限责任公司注册资本:1・2亿元人民币存续期间:持续经营经营范围:发起设立基
3、金,基金管理业务,中国证监会允许的其他业务(-)基金托管人名称:小国农业银行注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号办公地址:北京市西三环北路100号金玉大厦邮政编码:100036法定代表人:杨明生成立日期:1979年2月23日批准设立机关及批准设立文号:国发【1979]056号组织形式:国有独资注册资木:361亿元人民币存续期间:持续经营经营范围:人民币存款、贷款、结算业务;居民储蓄业务;信托贷款、投资业务;金融租赁业务;外汇存款;外汇汇款;外汇投资;在境内、外发行或代理发行外币有价证券;贸易、非贸易结算;外币票据贴现;外汇放款;买卖或代理买卖外汇及外币有价
4、证券;境内、外外汇借款;外汇及外币票据兑换;外汇担保;保管箱业务;征信调查、咨询服务;证券投资基金托管;社保基金托管;企业年金托管;委托资产托管;信托资产托管;基本养老保险个人账户基金托管;农村社会保障基金托管;投资连接保险产品的托管;收支账户的托管;合格境外机构投资者(QFII)境内证券投资托管。二、基金托管协议的依据、目的和原则(-)木协议依据《屮华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
5、称《信息披露办法》)等有关法规及《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”)由基金管理人和基金托管人订立。(-)本协议的口的是明确基金托管人和基金管理人Z间在基金份额持有人名册的登记和保管、基金财产的保管、基金财产的管理和投资运作、净值计算、收益分配、信息披露、基金的巾购、赎冋及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,以确保基金财产安全,保护基金份额持有人的合法权益。(三)基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益的原则,经协商一致,订立基金托管协议。(四)除非本办议明确另有所指,本办议所使用的词语或简称
6、与基金合同的释义部分具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,基金托管人的监督内容包括但不限于:基金的投资范围、基金投融资比例、基金资产佔值、基金资产净值计算与会计核算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎冋资金的划付、基金收益分配、基金的融资等行为的合法性、合规性进行监督和核查。其中基金管理人应当自基金合同生效之日起6个刀内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。(-)基金托管人对基金投资范围及投资对象进行监督和核查1、
7、本基金投资范围:具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及屮国证监会允许基金投资的英他金融工具或金融衍生工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。2、基金托管人应建立相关技术系统,对基金的投资范围和投资对象是否符合基金合同的规定进行监督。对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资指令,基金托管人可以拒绝执行,并书面通知基金管理人;对于已经执行的投资指令,基金托管人发现该投资行为不符合基金合同的规定的,基金托管人应书面通知基金管理人进行调整,如基金管理人不能及时调整,
8、基金托管人应将该情况报告中国证监会。(-)基金托管人对基金投融资比
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