查核标准流程.doc

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1、否是當日即確認當事人是否已依規定提出申請？金融控股公司：未事先申請持股逾一定限額之查核處理流程圖：合格：函覆同意【適格條件審查】依「同一人或同一關係人持有同一金融控股公司有表決權股份總數超過一定比率之適格條件準則」審查事實徵兆1.媒體報導具相當證據顯示持股有超過法令規定應申報者。2.民眾檢舉具相當證據顯示持股有超過法令規定應申報者。3.各局（處）移文或副本通知者。不合格：函覆不同意【第一道查核】發函請當事人檢具相關資料到會說明：1.函中應註明相關法令規定，及未依規定申報或申報不實之法律責任，並說明至本會發現違法者，將列為屬不誠信、不正當事由，不得擔任負責人之參據。2.

2、到會說明時，應作成書面紀錄請其簽名，並全程錄音。A當事人如為上市上櫃公司或保險業時，一併副知主管局否是當日即確認當事人是否已依規定提出申請？金融控股公司：未事先申請持股逾一定限額之查核處理流程圖：合格：函覆同意【適格條件審查】依「同一人或同一關係人持有同一金融控股公司有表決權股份總數超過一定比率之適格條件準則」審查事實徵兆1.媒體報導具相當證據顯示持股有超過法令規定應申報者。2.民眾檢舉具相當證據顯示持股有超過法令規定應申報者。3.各局（處）移文或副本通知者。不合格：函覆不同意【第一道查核】發函請當事人檢具相關資料到會說明：1.函中應註明相關法令規定，及未依規定申報或

3、申報不實之法律責任，並說明至本會發現違法者，將列為屬不誠信、不正當事由，不得擔任負責人之參據。2.到會說明時，應作成書面紀錄請其簽名，並全程錄音。A當事人如為上市上櫃公司或保險業時，一併副知主管局合格：1.函覆同意持股超過10﹪。2.未事先申請核准，違反金控法第16條，行政處分（罰鍰）200萬元。【適格條件審查】依「同一人或同一關係人持有同一金融控股公司有表決權股份總數超過一定比率之適格條件準則」審查請當事人依規定補申請書件回覆持股已超過規定者不合格：1.函覆不符合適格條件。2.行政處分：（1）罰鍰200萬元。（2）不得增加持股。（3）持股超過10﹪部分，限制表決權（

4、副知金融機構）。如有相當證據顯示屬實者簽報結案回覆持股未超過規定者A如回覆資料認屬仍有疑慮者B進行查核建檔列管（列入負責人是否適任之觀察名單）未回覆者簽報結案【第五道查核】發函請當事人及其關係人檢具相關資料到會說明：１函中應註明相關法令規定，及未依規定申報或申報不實之法律責任，並說明至本會發現違法者，將列為屬不誠信、不正當事由，不得擔任負責人之參據。另請渠等說明資金來源，如其資金係來自擔保放款者，請其說明擔保物提供人或連帶保證人。２到會說明時，應作成書面紀錄請其簽名，並全程錄音。【第四道查核】：查核委託書徵求資料。【第三道查核】：查核持股資料。【第二道查核】：查核交易

5、資料。依據相關資料進行研析經研析仍有疑慮者如有相當證據持股未超過10%CB合格：1.函覆同意持股超過10﹪。2.行政處分：（1）罰鍰400萬元。（2）作為將來屬不誠信、不正當事由，不得擔任負責人之參據。【適格條件審查】依「同一人或同一關係人持有同一金融控股公司有表決權股份總數超過一定比率之適格條件準則」審查回覆關係人係為當事人持有並加計後超過10%請當事人依規定補正申請書件不合格：1.函覆不符合適格條件。2.行政處分：(1)罰鍰400萬元。(2)不得增加持股。(3)持股超過10﹪部分，限制表決權（副知金融機構）。(4)作為將來屬不誠信、不正當事由，不得擔任負責人之參據

6、。如有相當證據顯示屬實者簽報結案回覆關係人並非為當事人持有；或關係係為其持有惟未超過10%C如回覆資料認屬仍有疑慮者【第六道查核】必要之實地查核。D建檔列管（列入負責人是否適任之觀察名單）未回覆者【違規者之處分】1.函告其不符合適格條件。2.行政處分：(1)罰鍰800萬元。(2)不得增加持股。(3)持股超過10﹪部分，限制表決權（副知金融機構）。(4)認定其有「金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法」第4條第1項第14款有不誠信之情事，如於股東會當選董監事職務，將予以解任。經查證同一人或同一關係人及其關係企業持有（含第三人為其持有）同一金融控股公司有表決權股份

7、總數並未超過10%者經查證同一人或同一關係人及其關係企業持有（含第三人為其持有）同一金融控股公司有表決權股份總數超過10%者建檔列管（觀察股東會選舉結果）E俟股東會選任董監事開票結果進一步研析D簽報結案未發現特殊股東支持某特定候選人【第七道查核】查核董監事選任狀況。【第八道查核】必要之實地查核。依該集團當選席次研判其持股超過10%E【違規者之處分】1.函告其不符合適格條件。2.行政處分：(1)罰鍰1000萬元。(2)不得增加持股。(3)持股超過10﹪部分，限制表決權（副知金融機構），未來亦不得行使表決權。(4)認定其有「金融控股公司負責人資格條件及兼