华夏红利混合型证券投资基金基金合同.doc

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1、华夏红利混合型证券投资基金基金合同基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零零五年四月基金合同i基金合同目录一、前言1二、释义1三、基金的基本情况4四、基金份额的发售4五、基金备案5六、基金份额的申购与赎回6七、基金的非交易过户与转托管等其他业务10八、基金认购、申购和赎回等业务的代理10九、基金合同的当事人及其权利与义务10十、基金份额持有人大会15十一、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序20十二、基金的托管22十三、基金份额的登记22十四、基金的投资22十五、基金的财产29十六、基金资产的估值30十七、基金

2、的费用与税收31十八、基金的收益与分配33十九、基金的会计与审计34二十、基金的信息披露34二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算37二十二、违约责任38二十三、争议的处理39二十四、基金合同的效力39二十五、基金管理人和基金托管人签章39i基金合同一、前言为保护基金投资者合法权益、明确基金合同当事人的权利与义务、规范华夏红利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）运作，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理

3、办法》（以下简称“《运作办法》”）及其他有关规定，遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则，订立《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金合

4、同及其他有关规定享有权利、承担义务。本基金由基金管理人按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定募集，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指华夏红利混合型证券投资基金；基金合同或本基金合同：指本《华夏红利混合型证券投资基金

5、基金合同》及不时作出的任何有效修订和补充；招募说明书：指《华夏红利混合型证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定期作出的更新；托管协议：指《华夏红利混合型证券投资基金托管协议》及不时作出的任何有效修订和补充；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；40基金合同银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订；《销售办法》：指2004年6月25日由中国证监会公布并于20

6、04年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时作出的修订；《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时作出的修订；基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指华夏基金管理有限公司；基金托管人：指中国建设银行股份有限公司；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保

7、险公司、证券公司以及其他资产管理机构；销售代理机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的机构；销售机构：指基金管理人及销售代理机构；募集期：指自基金份额发售之日起最长不超过3个月的期间；认购：指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；基金合同生效日：指募集期结束后本基金达到法定的基金备案条件，基金管理人向中国证监会办理备案手续并获得中国证监会书面确认之日；申购：指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为；赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份

8、额的行为；登记结算业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金份额登记清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基