华夏红利混合型证券投资基金2011年第3季度报告

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1、华夏红利混合型证券投资基金2011年第3季度报告华夏红利混合型证券投资基金2011年第3季度报告2011年9月30日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年十月二十四日11华夏红利混合型证券投资基金2011年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内

2、容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2011年7月1日起至9月30日止。11华夏红利混合型证券投资基金2011年第3季度报告§2基金产品概况基金简称华夏红利混合基金主代码002011交易代码002011002012基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2005年6月30日报告期末基金份额总额11,264,779

3、,973.53份投资目标追求基金资产的长期增值。投资策略在资产配置层面，本基金将采取积极的资产配置策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例。在个股层面，基金主要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进行投资。业绩比较基准本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国A股红利150指数，债券投资的业绩比较基准为富时中国国债指数。基准收益率=富时中国A股红利150指数收益率×60%＋富时中国国债指数收益率×40%。风险收益特征本基金是混合型基金，风险高于债券基金和

4、货币市场基金，低于股票基金。本基金主要投资于红利股，属于中等风险的证券投资基金品种。基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2011年7月1日-2011年9月30日)1.本期已实现收益189,537,592.5911华夏红利混合型证券投资基金2011年第3季度报告2.本期利润-2,619,459,299.023.加权平均基金份额本期利润-0.23454.期末基金资产净值18,422,224,713.815.期末基金份额净值1.635注：①

5、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-12.52%1.09%-7.89%0.77%-4.63%0.32%3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及

6、其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏红利混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2005年6月30日至2011年9月30日）11华夏红利混合型证券投资基金2011年第3季度报告§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期谭琦本基金的基金经理2009-01-01-8年工学硕士。2003年加入华夏基金管理有限公司，历任行业研究员、行业研究主管、基金经理助理、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2007年9月27日至2009年1月1

7、日期间）。赵航本基金的基金经理2011-01-18-14年中南财经大学投资经济专业硕士。曾任大鹏证券公司资产管理中心投资经理、长城证券公司投资银行部项目经理、鹏华基金管理有限公司原普华证券投资基金基金经理（2003年4月10日至2005年5月21日）、原中信基金中信红利精选股票型证券投资基金基金经理（2008年5月19日至2009年4月18日）。2009年1月加入华夏基金管理有限公司。注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内

8、本基金运作遵规守信情况的说明11华夏红利混合型证券投资基金2011年第3季度报告本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《