华夏红利混合型证券投资基金2009年第4季度报告

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1、华夏红利混合型证券投资基金2009年第4季度报告华夏红利混合型证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年一月二十一日1华夏红利混合型证券投资基金2009年第4季度报告1华夏红利混合型证券投资基金2009年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，

2、于2010年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称华夏红利混合基金主代码002011交易代码002011002012基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2005

3、年6月30日报告期末基金份额总额7,839,904,494.81份投资目标追求基金资产的长期增值。投资策略10华夏红利混合型证券投资基金2009年第4季度报告在资产配置层面，本基金将采取积极的资产配置策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例。在个股层面，基金主要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进行投资。业绩比较基准本基金股票投资的业绩比较基准为新华富时150红利指数，债券投资的业绩比较基准为新华富时中国国债指数。基准收益

4、率=新华富时150红利指数收益率×60%＋新华富时中国国债指数收益率×40%。风险收益特征本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。本基金主要投资于红利股，属于中等风险的证券投资基金品种。基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.本期已实现收益1,783,336,645.972.本期利润4,523,911,471.393.加权平均基金份额本期

5、利润0.55824.期末基金资产净值27,005,397,086.775.期末基金份额净值3.445注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③

6、②-④过去三个月18.79%1.54%13.74%1.12%5.05%0.42%3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较10华夏红利混合型证券投资基金2009年第4季度报告华夏红利混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2005年6月30日至2009年12月31日）§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期孙建冬本基金的基金经理、投资副总监2005-6-30-13年

7、经济学博士。曾任职于中国银河证券资产管理总部、华鑫证券公司、嘉实基金管理公司、华夏证券股份有限公司，从事证券研究和投资工作。2004年加入华夏基金管理有限公司。童汀本基金的基金经理2009-1-1-8年中国人民银行总行研究生部经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司基金经理助理、策略研究员、行业研究员。2007年加入华夏基金管理有限公司，历任兴和证券投资基金基金经理（2007年4月18日至2009年1月1日期间）、华夏复兴股票型证券投资基金基金经理（2007年9月10日至10华夏红利混合型证券投资基金2009年第4季度报

8、告2009年1月1日期间）。谭琦本基金的基金经理2009-1-1-6年CFA，工学硕士。2003年加入华夏基金管理有限公司。历任行业研究员、行业研究主管、基金经理助理、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2007年9月27日至2009年1月1日期间）。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵