信托业兼营期货信托事业许可申请书.doc

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1、表13信託業兼營期貨信託事業許可申請書共頁第頁受文者：行政院金融監督管理委員會主　旨：茲依期貨交易法第82條第1項及期貨信託事業設置標準第36條第1項規定，檢附下列書件一份，申請許可兼營期貨信託事業，請　查照。信託業名稱營業處所實收資本總額新臺幣元整兼營之營業項目期貨信託事業管理規則第2條規定之業務每股面額新臺幣元整最近每股淨值新臺幣元整信託業許可證照核發日期及文號申請日期中華民國　年　月　日附件1.營業計畫書：載明兼營期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練

2、計畫及場地設備概況。2.載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。3.董事及監察人名冊。4.董事、監察人無期貨信託事業設置標準第5條規定情事，無違反期貨信託事業設置標準第7條規定，且無違反期貨信託事業管理規則第11條與第56條第3項規定之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。5.董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，無期貨信託事業設置標準第5條規定情事之聲明書。6.擔任期貨信託事業之經理人、部門主管符合

3、期貨信託事業管理規則第50條規定，無期貨信託事業設置標準第5條規定情事且無違反期貨信託事業管理規則第56條第3項規定之聲明書。7.擔任期貨信託事業之業務員符合期貨信託事業管理規則第50條規定且無期貨信託事業設置標準第5條規定情事之聲明書。8.符合期貨信託事業設置標準第9條規定之證明文件。9.最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。10.兼營期貨信託事業之內部控制制度及會計師出具之無保留意見之審查意見書。11.信託業申請兼營期貨信託事業審查表。12.申請書及附

4、件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。14表13申請公司：　　　　　　　　　　　　　　　　　　（蓋章）代表人：（簽名或蓋章）聯絡人姓名及電話：註：1.信託業應依信託業法及其相關規定，取得金管會核准之文件（由金管會銀行局受理）後，方得依期貨信託事業設置標準第36條規定，向金管會申請許可兼營期貨信託事業（由金管會證券期貨局受理）。嗣後，信託業並應依期貨信託事業設置標準第37條第1項規定，依信託業法及其相關規定向金管會申請辦理登錄作業（由金管會銀行局受理）。2.本申請書及附件應編製目錄、標明頁次，並以A4紙裝訂成冊。14表13聲　　

5、明　書（信託業之董事及監察人適用）本人為（信託業名稱）之（職稱），茲聲明本人絕無期貨信託事業設置標準第5條規定情事，無違反期貨信託事業設置標準第7條規定，且無違反期貨信託事業管理規則第11條與第56條第3項之規定；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監督管理委員會立聲明書人：（簽名或蓋章）中華民國　　　年　　　　月　　　　日【註】1.依據期貨信託事業設置標準第36條第1項第5款規定辦理。2.立聲明書人為法人者，應由該法人及其代表人一併簽名或蓋章。14表13聲　明　　書（信託業之法人董事及法人監察人之代表人或指

6、定代表適用）本人為（信託業名稱）之□法人董事公司□法人監察人公司之□代表人□指定代表（註：請擇一勾選），茲聲明本人行使職務時，絕無期貨信託事業設置標準第5條第1項所列各款情事；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監督管理委員會立聲明書人：（簽名或蓋章）中華民國　　　年　　　　月　　　　日【註】依據期貨信託事業設置標準第36條第1項第6款規定辦理。14表13聲　明　　書（信託業之經理人及部門主管適用）本人為（信託業名稱）中擔任期貨信託事業之（職稱），茲聲明本人符合期貨信託事業管理規則第50條規定，無期貨信託事業

7、設置標準第5條規定情事，且無違反期貨信託事業管理規則第56條第3項之規定；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監督管理委員會立聲明書人：（簽名或蓋章）中華民國　　　年　　　　月　　　　日【註】依據期貨信託事業設置標準第36條第1項第4款及第7款規定辦理。14表13聲　明　　書（信託業之業務員適用）本人為（信託業名稱）中擔任期貨信託事業之業務員，茲聲明本人符合期貨信託事業管理規則第50條規定，且無期貨信託事業設置標準第5條規定情事；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監督管理委員會立聲明書人：（簽名

8、或蓋章）中華民國　　　年　　　　月　　　　日【註】1.依據期貨信託事業設置標準第36條第1項第4款及第8款規定辦理。2.每位業務員均應出具聲明書。14表13聲　　明　　書（信託業申請許可兼營期貨信託事業時適用）（信託業名稱）特此聲明，依期貨信託事業設置標準第36條第1項規定檢具之「信託業兼營期貨信託事業許可申請書」及