期货信托事业设置分支机构许可申请书【精选】.doc

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1、期貨信託事業設置分支機構許可申請書共頁第頁受文者：行政院金融監督管理委員會主旨：茲依期貨交易法第82條第2項及期貨信託事業設置標準第42條規定，檢附下列書件一份，申請許可設置期貨信託事業分支機構，請查照。營業處所期貨信託事業名稱實收資本總額新臺幣營業項目期貨信託事業管理規則第2條規定之業務每股面額新臺幣兀期貨信託事業許可證照最近每股淨值新臺幣日期及文號已設分支機構發構照號核機證好次支可删前分許日分支機構名稱分支機構營業項目辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務分支機構營業處所申請日期中華民國年月日「公司章程。2•營業計畫書：載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部

2、組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。3•載明設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務決議之董事會議事錄。4•最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。5•分支機構內部控制制度。但與前次申請許可設置分支機構時檢具之內部控制制度相同者免附。6•期貨信託事業申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務審查表。7•申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。申請公司：（蓋章）代表人：（簽名或蓋章）聯絡人姓名及電話：註：本申請書及附件應編製目錄、標明頁次，並以A4紙裝訂成冊。聲明書（專營期

3、貨信託事業申請設置分支機構時適用）期貨信託股份有限公司特此聲明，依期貨信託事業設置標準第42條規定檢具之「期貨信託事業設置分支機構許可申請書」及附件所載事項，絕無虛偽或隱匿之情事；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監督管理委員會立聲明書人期貨信託股份有限公司（蓋章）代表人：（簽名或蓋章）中華民【註】依據期貨信託事業設置標準第42條第7款規定辦理。期貨信託事業申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務審查表填表注意事項:申HI公司應據實填報並加註申請書件之附件次及頁次（備註欄如不敷使用，請另以附件說明並交互引註），不得有錯誤、疏漏.虚偽.隱匿或其他足致他人誤信之情事。

4、違反者，逕依相BI法令規定處理。期貨信託一事業名稱負貝人分支機構名稱審杳項目申請公司填報金管會審查意見正常異常不適用備註同意不冋思一、申請書內容是否完整且業經期貨信託事業及其代表人簽名或蓋章；申請書所附各項附件，是否已依申請書所載附件項目編製目錄、標明頁次，並以A4紙裝訂成冊。二、審查期貨信託事業是否符合期貨信託事業設置標準第41條第1項第1款至第6款所定條件：（一）是否營業滿一年。（註：若因合併或受讓而設置分支機構者，不受此限制。請勾選「不適用」，並於備註欄敘明事由。）（二）財務報告：「是否檢具期貨信託事業最近期經會計師查核簽證之財務報告。2•申請時已逾年度開始六個月者，是否有加送期貨信託事

5、業上半年度經會計師查核簽證之財務報告。（註：若未逾年度開始六個月者，請勾選「不適用」。）3•會計師查核報告：審杳項目申請公司填報金管會審查意見正常異常不適用備註同意不冋启、（1）會計師是否出具無保留意見之查核報告。（2）會計師是否出具保留意見之查核報告；若出具保留意見，該意見是否影響財務報告之允當表達。（3）會計師是否出具無法表示意見或否定意見之查核報告。4•依最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值是否不低於面額。（三）最近三個月是否未曾受期貨交易法第100條第1項第1款、證券投資信託及顧問法第103條第1款、或證券交易法第66條第1款之處分。（註：若不符此條件但已具體改善者，請勾選「異常

6、」，並於備註欄敘明改善情形及檢附相關文件，由金管會審酌。）（四）最近半年是否未曾受期貨交易法第100條第1項第2款、證券投資信託及顧問法第103條第2款及第3款、或證券交易法第66條第2款之處分。（註：若不符此條件但已具體改善者，請比照上述二（三）2註辦理。）（五）最近一年是否未曾受期貨交易法第100條第1項第3款、證券投資信託及顧問法第103條第4款、或證券交易法第66條第3款之處分。（註：若不符此條件但已具體改善者，請比照上述二（三）之註辦理。）（六）最近二年是否未曾受期貨交易法第100條第1項第4款、證券投資信託及顧問法第103條第5款、或證券交易法第66條第4款之處分。（註：若不符此條

7、件但已具體改善者，請比照上述二（三）之註辦理。）審杳項目申請公司填報金管會審查意見正常異常不適用備註同意不冋启、三、公司章程是否載明分支機構之設立。四、審查期貨信託事業分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之營業計畫書內容是否載明下列事項：（一）經營原則：是否載明分支機構辦理上述業務之經營理念、業務目標、業務拓展策略及其他計畫內容。（二）內部組織分工：是否載明分支機構辦理上述業務所預備設