期货经理事业兼营期货信托事业许可证照申请书

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1、營業處所實收資本總額新臺幣每股面額新臺幣兼營之營業項目期貨信託事業管理規則第2條規定之業務最近每股淨值新臺幣元整期貨經理事業兼營期貨信託事業許可證照申請書共頁第頁受文者：行政院金融監督管理委員會八’‘主旨：茲依期貨交易法第82條第1項及期貨信託事業設置標準第23條規定檢附下列書件一份，申請核發兼營期貨信託事業許可證照，請查照。期貨經理事業會營業號申請日期中華民國年月日金管許可兼期貨信託事日期及文「期貨經理事業申請兼營期貨信託事業許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。2•董事長、總經理符合期貨信託事業管理規則規定之資格證明文件。

2、3•中華民期貨業商業同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。4•董事、監察人無期貨信託事業設置標準第5條規定情事，無違反期貨信託事業設置標準第7條規定，且無違反期貨信託事業管理規則第11條與第56條第3項規定之聲明書。5•董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，無期貨信託事業設置標準第5條規定情事之聲明書。6•擔任期貨信託事業之經理人、部門主管符合期貨信託事業管理規則第50條規定，無期貨信託事業設置標準第5條規定情事且無違反期貨信託事業管理規則第56條第3項規定之聲明書。7

3、•擔任期貨信託事業之業務員符合期貨信託事業管理規則第50條規定且無期貨信託事業設置標準第5條規定情事之聲明書。&符合期貨信託事業設置標準第9條規定之證明文件。9•已依期貨信託事業管理規則第17條規定繳存營業保證金之證明文件。10.最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營期貨信託事業時檢具之財務報告為同期者免附。"・兼營期貨信託事業之內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。仁.期貨經理事業申請核發兼營期貨信託事業許可證照審查表。13•同意金管會指定之機構對其業務、財務及其他必要事項進行查核，及依該查核情形提出說明並提

4、供相關文件之承諾書。14•申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。15.證照費新臺幣元整。申請公司：（蓋章）代表人：（簽名或蓋章）聯絡人姓名及電話：註：本申請書及附件應編製目錄、標明頁次，並以A4紙裝訂成冊。聲明書（期貨經理事業之董事及監察人適用）本人為期貨經理股份有限公司之（職稱）,茲聲明本人絕無期貨信託事業設置標準第5條規定情事，無違反期貨信託事業設置標準第7條規定，且無違反期貨信託事業管理規則第11條與第56條第3項之規定；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。行政院金融監督管理委員會中華民國立聲明書人：（簽名或蓋章）月日【註】

5、「依據期貨信託事業設置標準第23條第1項第5款規定辦理。2•立聲明書人為法人者，應由該法人及其代表人一併簽名或蓋章。聲明書（期貨經理事業之法人董事及法人監察人之代表人或指定代表適用）本人為期貨經理股份有限公司之口法人董事公司口法人監公司之口代表人口指定代表（註：請擇一勾選）,茲聲明本人行使職務時，絕無期貨信託事業設置標準第5條第1項所列各款情事；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致立聲明書人：行政院金融監督管理委員會（簽名或蓋章）中華民【註】依據期貨信託事業設置標準第23條第1項第6款規定辦理。聲明書（期貨經理事業之經理人及部門主

6、管適用）本人為期貨經理股份有限公司中擔任期貨信託事業之（職稱）,茲聲明本人符合期貨信託事業管理規則第50條規定，無期貨信託事業設置標準第5條規定情事，且無違反期貨信託事業管理規則第56條第3項之規定；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致立聲明書人：行政院金融監督管理委員會（簽名或蓋章）中華民國【註】依據期貨信託事業設置標準第23條第1項第4款及第7款規定辦理。聲明書（期貨經理事業之業務員適用）本人為期貨經理股份有限公司中擔任期貨信託事業之業務員，茲聲明本人符合期貨信託事業管理規則第50條規定，且無期貨信託事業設置標準第5條規定情事

7、；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監督管理委員會（簽名或蓋章）立聲明書人：中華民【註】「依據期貨信託事業設置標準第23條第1項第4款及第8款規定辦理。2.每位業務員均應岀具聲明書。聲明書（期貨經理事業申請兼營期貨信託事業許可證照時適用）期貨經理股份有限公司特此聲明，依期貨信託事業設置標準第23條規定檢具之「期貨經理事業兼營期貨信託事業許可證照申請書」及附件所載事項，絕無虛偽或隱匿之情事；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監督管理委員會立聲明書人：期貨經理股份有限公司（蓋章）代表人：（簽名或蓋章）中華民【

8、註】依據期貨信託事業設置標準第23條第1項第14款規定辦理。期貨經理事業申請核發兼營期貨信託事業許可證照審查表填表注意事項：申請公司應據實填報並加註申請書件之附件次及頁次（備註欄如不敷使用，請另以附件說明並交互引註），不得有錯誤、疏漏