70-川化股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评定报告.pdf

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1、川化股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评定报告（2009年度）一、综述按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、《中国证券监督管理委员会公告》（[2008]27号）和中国证监会四川监管局《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》（川证监上市2007]12号）、《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（川证监上市[2008]38号）等通知的要求，对照《公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》等有关法律、行政法规，以及《公司章程

2、》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等内部规章制度，从2007年起，公司进行了认真贯彻，着重进行了公司治理及内部控制的组织机构的设立；章程和制度的修改；自查自纠和整改工作。2008年，公司着重进行了董事会、监事会的换届；公司章程的修改完善；内部控制业务流程的完善。2009年，公司着重进行了章程的修改完善，防止和杜绝大股东因非经营性原因占用公司资金；加强对子公司的控制，加强管理层，强化其管理过程控制，并对资金调度加强监管；再次对内部控制业务流程进行修改和完善，着重优化了部分重点业务流程；制定了《自主创新管理制度》、《管理现

3、代化创新成果管理细则》、《管理事故责任追究考核办法》。总的来看，公司治理结构及内部控制情况较好，各种管理制度较完善，能够规范运作，所设立的各机构权责清晰，独立性强，分工明确；业务流程建立健全；信息披露透明度较高，内部沟通与传递迅速，为企业稳定与和谐营造了良好的氛围。股东大会、董事会、监事会制度健全，内部法人治理结构运行较好，上市公司独立运作，人员、机构、财务与控股股东完全分开；内部机构分工明确，各司其职；信息审核披露程序健全、严格，公告真实、准确、完整、及时，未发生泄密事件。二、内部环境1、内部控制的组织架构公司股东大会、董事会

4、和监事会以及经理层的组织管理框架体系稳定。形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决策、执行及监督体系。权责明晰、操作规范、运转正常、运作良好。在组织架构内，各组织间各司其职、管理规范。股东大会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。2、内部控制制度的建设情况公司建立了完善

5、的各项制度，主要有：（1）、公司章程及“三会”制度《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《董事会秘书工作制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管理办法》、《接待和推广工作制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的专项管理制度》、《薪酬与考核委员会实施细则》、《审计委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、（2）、经营管理制度《内部控制制度》（包括《控股子公司管理办法》、《投资管理办法》、《关联交易管理办法

6、》、《对外担保管理制度》、《募集资金管理办法》）、《绩效管理制度》、《生产管理制度》（包括工艺、设备、质量）、《安全环保管理制度》《资金管理制度》《业务流程管理制度》及依据业务流程管理制度建立的基于三种标准（ISO9001、ISO14000、OHSAS18000）的内部管理业务流程等制度。（3）、财务管理制度《财务管理制度》、《财务预算管理》、《货币资金管理》、《应收款项管理》、《存货管理》、《固定资产管理》等各项会计及财务管理制度。（4）、人力资源管理制度《员工聘用、辞职管理办法》、《员工培训管理制度》、《公司员工薪酬管理制度

7、》、《员工手册》等。3、内部审计部门设立情况公司董事会设立有审计委员会，公司内部建立有独立的审计部门，负责对公司及控股子公司的日常财务情况及其它重大事项进行审计、监督和核查。4、人力资源政策情况公司建立有员工的聘用、培训、辞退与辞职制度；员工的薪酬、考核、晋升与奖惩制度；关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度；掌握国家秘密或重要商业秘密的员工离岗的限制性规定制度；员工守则等。5、企业文化建设情况公司的企业文化主要围绕着：“以人为本，切实抓好思想政治工作，维护企业的和谐稳定发展”这个主题来开展。通过深入开展贯彻落实科学发展观

8、实践活动，认真抓好形势任务教育活动，以“共谋川化复兴，共建和谐家园”作为实践活动载体，稳定各生产装置，提升当前工作水平，加快企业科学发展。做好维稳工作，实现生产、生活秩序稳定。采取预防措施，有针对性地解决问题、化解矛盾，稳定职工思想和队伍。公司党委和各级党组织充