山西通宝能源股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告

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1、山西通宝能源股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。山西通宝能源股份有限公司全体股东：山西通宝能源股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2010年度有效。我公司未聘请会计师事

2、务所对公司财务报告相关内部控制有效性进行审计。我公司在内部控制自我评价过程中，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。1一、内部控制的基本情况1、公司内部控制的目标遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；提高公司经营的效率和效果；合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；促进公司实现发展战略；确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。2、公司建立内部控制遵循的原则全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则。3、公司建立与实施有效的内部控制的要素内部环境、风险评估、控制活动、信息与

3、沟通、内部监督。二、内部环境公司建立了包括股东大会、董事会、监事会、经理层的完整法人治理结构，明确了符合自身实际和监管要求的职责权限量化标准，“三会一层”相互独立、相互制衡、权责明确、有效运转。公司各职能部室以及相关岗位都具有明确的目标、职责、权限，通过充分利用目标控制、组织控制、过程控制、措施控制和检查控制等方法，形成事前预防、事中执行、事后监督的管理体系，及时纠偏、控制风险。公司不断完善、持续推进并有效执行各项公司治理制度。公司股东大会是公司的权力机构，对公司重大事项进行决2策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定

4、权。其权责行使符合《公司法》、《证券法》的规定。公司年度股东大会每年召开一次，于上一个会计年度结束后的六个月内举行，在《公司章程》规定的情况下可召开临时股东大会。公司已制定《股东大会议事规则》，并严格按规定运作。公司董事会由七名董事组成，其中非独立董事三名，独立董事四名，独立董事占董事会成员的1/2以上，包括法律、财务、行业、管理等方面的专业人士，保证了董事会制衡机制的有效运行。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，除战略委员会外，各专门委员会召集人全部由独立董事担任，各委员会均制定了明确的实施细则并已

5、有效开展运作。公司监事会由五名监事组成，其中包括三名职工监事。监事列席董事会会议，依法对公司生产、经营、财务、董事及高级管理人员进行实时有效监督，确保公司重大决策依法做出和有效执行。公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律规定程序筹备公司股东大会、董事会、监事会，会议召集、召开符合相关规定，提案审议符合法定程序，公司董事或股东委托代表出席董事会或股东大会均按程序要求提交了相关书面委托材料，董事会或股东大会的决议符合法律法规和《公司章程》的要求，所做决议合法有效；关联董事或关联股东回避涉3及关联交易的表决，确保中

6、小股东享有充分的话语权。公司建立了董事会领导下的总经理负责制，经理层忠实、勤勉履行职责，组织实施公司日常生产经营管理活动，确保公司内部管理正常实施、有效控制。公司遵循不相容职务相分离的原则，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的职能部室和岗位，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部组织结构。为满足监管要求，按照法人治理结构要求，公司建立了较为完善的子公司治理模式，通过向子公司派出董事、监事的方式，执行经营和财务监督，参与子公司的决策、管理和内部控制建设，从三会规则、信息披露、关联交易、股票交易、外部调研等多方面规范了子公

7、司治理行为，形成决策、执行和信息反馈评价体系。公司积极构建“崇尚品质，快乐工作”的企业文化，把企业文化理念充分融入到公司的经营管理全过程中，培养全体员工责任意识、团队意识、成事意识、规范意识、服务意识，在公司倡导“谋长远、谋未来、严律己、重学习”的工作氛围，不断增强公司凝聚力和战斗力。公司按照“德才兼备、有为有位”的人才理念制定并实施有利于公司可持续发展的人力资源制度，坚持“精细高效、务实自律”的现代管理理念，强化风险意识，增强董事、监事及高级管理人员的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督。三、风险评估4公司结合所属行业特点，

8、根据战略和经营管理目标要求，准确识别内部风险和外部风险，初步建立并不断完善风险评估体系，做到风险可控、在控。同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了重大风险的应急预案，明确重大突发事件的监测、报告、处理的程序和责任追究制度，有效地控制