中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议.doc

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1、中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议（征求意见稿）甲方：乙方：中央国债登记结算有限责任公司鉴于甲方对中债收益率曲线和中债估值有相关需求，甲乙双方经友好协商，按照《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规的规定，签订《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》（以下称本协议），本协议条款如下：1.定义和解释1.1中债数据：包括中债收益率曲线和中债估值，即乙方编制和发布的债券收益率曲线和债券估值。1.2甲方：即最终用户。指仅用于满足自身使用需要而获取中债数据的用户，包括以下三种情况：（1）以自己的名义在乙方开立债券账户的独立法人

2、或授权分支机构；（2）在乙方开有债券账户的非法人投资产品的投资管理人；（3）未在乙方开立债券账户的机构。1.3非法人投资产品：包括但不限于证券基金、年金、社保组合、基金特定组合、理财产品、保险产品、资产管理计划、信托计划等等。1.4乙方：中央国债登记结算有限责任公司，即中债数据的编制和提供单位。1.5授权信息商：指已与乙方签订协议并向乙方支付中债数据转发费用的信息商，该名单在中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）公布，并以最新名单为准。1.6币种：除特别说明以外，本协议所指金额单位“元”为人民币元。1.7服

3、务年度：中债数据的服务年度为自然年度。1.8当年：指乙方收到甲方签署的《协议签署声明》和最近一次足额付款时所在的自然年度，以两个条件都满足为准。1.9历史数据：自2002年至当年以前的中债数据。2.服务费用2.1当年数据的计费标准2.1.1如甲方或其管理的非法人投资产品在乙方开立了债券账户，则按账户计费。计费方法为：基本查询费+使用费。除非特别指明，基本查询费和使用费一并交纳，不能拆开付费。投资管理人应为以自己和以其管理的非法人投资产品的名义开立的债券账户统一付费，不能拆开付费。每个账户的基本查询费不超过6000元/年，基本查

4、询费的具体计算方法为：（1）如甲方以自己的名义直接在乙方开立了债券账户，则该账户基本查询费为6000元/年。（2）如甲方为委托结算代理人代为办理其在乙方开立的债券账户的结算业务的法人投资者，可只交纳使用费（不交纳基本查询费），乙方则只提供当年内该账户对账单估值数据；如按上述（1）款付费，乙方则提供全部中债数据。（3）如甲方为投资管理人，其管理的非法人投资产品开立的债券账户的基本查询费按照“上一自然年度工作日日均托管债券只数”分别计算，具体标准是：大于等于6只的，按6000元/年；小于6只的，按每券1000元/年计费；为0的，不

5、计费。如甲方以自己和以其管理的非法人投资产品名义开立的全部债券账户的“上一自然年度工作日日均托管债券只数”都为0，则可只交纳6000元/年的基本查询费。使用费的计算方法为交费时“上一自然年度工作日日均托管债券只数×240”，单位为元。在计算“上一自然年度工作日日均托管债券只数”时，小数部分按1计入整数。2.1.2如甲方及其管理的非法人投资产品都未在乙方开立债券账户，则计费标准为每年2万元。2.1.3无论甲方在服务年度内何时订购，均需按全年费用支付，乙方也相应提供当年的全年数据。2.2历史数据的计费标准历史数据不按年拆开出售，收

6、费标准为：如甲方在乙方开立债券账户，则历史数据的费用为3万元；如甲方未在乙方开立债券账户，则费用为5万元。2.3如甲方支付外币，则以到账日银行结汇后的人民币金额为准。结汇后多出的部分一般结转为下年费用，也可通知乙方汇回。2.4协议生效后，甲方如单方提出终止协议，已付费用不予退还。3.最终用户及其身份的认定3.1对于是否认定客户为最终用户，乙方有最终决定权。3.2如果乙方认为甲方在协议签署页提供的资料不符合本协议的相关条款，乙方将予以拒绝。3.3甲方应在《协议签署声明》中按照1.2条确定自己的身份。甲方在身份变更后应及时书面通知

7、乙方，未通知乙方的以乙方认定的身份为准。3.4甲方应在《协议签署声明》中列出下属的非法人分支机构的名单，以便乙方为甲方提供服务。4.计费通知和中债数据的获取4.1在乙方开立债券账户的甲方通过乙方客户端、传真或其它方式获取当年数据的计费通知。4.2甲方可通过乙方提供的自有信息渠道和乙方的授权信息商终端获取中债数据。5.协议的生效、暂停及终止5.1本协议自乙方收到甲方签署的《协议签署声明》和足额付款后生效。收到本协议签字页的日期以快递签收或当面签收的日期为准，收款日期以银行出具的汇款到账日期为准。5.2甲方如在上一服务年度已付费，

8、并愿意在新服务年度继续订购，需在年初的前10个工作日内向乙方付费。如逾期未付费，乙方有权暂停履行协议。之后甲方如恢复付费，则本协议恢复执行。5.3甲方如违反本协议，乙方有权终止本协议，并函告甲方。5.4本协议终止后，除非另有约定，乙方将立即停止向甲方提供中债数据，但甲方仍然可