联合产权制度下的企业治理结构

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1、引言一、研究的缘起与背景现代公司是随市场经济发展而内生生长起来的一种企业组织形式，与其他社会组织一样，现代公司处于一个不断变化的过程之中；换言之，现代公司是在不断出现问题与解决问题的动态过程中得以发展的，其中，治理模式是一个最活跃、最具有挑战性的变动因素。公司治理问题受到国际社会普遍的关注是在20世纪90年代，原因是以物质资本控制型企业治理模式为主的西方国家的公司屡屡出现诸如：“内部人控制”、“管理者腐败”、“恶意收购(hostiletakeover)”等问题。公司治理何去何从?物质资本控制型企业治理模式将怎样变化?这些问题的出现是作者写作本文的缘起。企业能力理论在批判地吸收了主流

2、企业理论的部分观点以后，将企业看作是由于核心知识和能力的存在而进行剩余创造的组织。本文吸收了这一观点，并在对企业的核心知识和能力加以划分后，进一步地将创造力的来源归结为要素联合与劳动联合两部分。人力资本理论、马克思以及亚当·斯密的分工协作理论是支撑本论文的另两大理论。本文借助对人力资本产权以及劳动产权演化的分析演绎出了联合产权制度的概念，并随之论述了联合产权制度下企业治理模式的治理机理以及与“单边”治理模式相比所具有的在剩余创造中的优势。二、论文的写作方法本论文在写作过程中，主要采用了以规范分析为主的方法，通过逻辑推理和演绎来论证联合产权制度下企业治理模式的结构以及治理机理。三、研

3、究的结构与内容全文除引言和总结与展望外，共分为三章。它们是具有紧密联系的一个整体。第一章首先提出了公司治理问题引起关注的理论及现实原刻，为了加深理解，本章接着对物质资本控制型企业治理模式进行了剖析，认为物质资本控制型企业由于广大中小股东对经营层或者大股东控制的弱化，职工没有任何控制权，所以很容易造成内部人控制、贪污腐败等现象；随后经过对以工人自治为典型的劳动控制型企业治理模式的分析，文章认为无视要素产权主体的利益是工人自治模式失败的主要原因；最后通过对现代公司发展趋势的分析，本章得出了两种单边治理具有融合趋势的结论。第二章是全文的“核心”。首先，通过对企业理论发展的分析，本章提出企

4、业是由于“核心知识和能力”的存在而进行合作剩余创造的组织，企业的创造力来源于要素联合与劳动联合；其次，通过对人力资本产权与劳动产权的演化分析，本章提出了各要素产权与劳动产权相结合的联合产权制度的概念。联合产权制度是企业内各产权主体经博弈而产生的均衡结果，是相对单边治理模式来说更有利于“剩余”生产的产权结构；最后，本章重点论述了联合产权制度下的权力安排、剩余分配、治理机理及其与单边治理模式对比所具有的治理优势。第三章对我国企业治理的分析认为，我国改革中效法西方物质资本控制型企业治理模式的简单“拿来主义”的做法是造成我国企业难以走出困境的重要原因。本文认为我国的企业改革应走一条各产权形

5、态联合治理的路子，通过构建联合产权制度下的企业治理模式优化企业合作剩余的生产。四、观点与创新之处本文可能的创新之处可以归结为两点：1．企业能力理论在批判地吸收了主流企业理论的观点以后；将企业看作由于具备核心知识和能力而进行剩余生产的组织，但它们没能解决企业剩余创造力源泉的问题。本文通过对企业核心知识与能力的划分，认为企业的创造力源于要素联合与劳动联合两部分。2．联合产权制度是一种新型的企业内部产权结构形式。关于联合产权制度下企业治理机理的分析可以算作本文的另一创新之处。第一章对两种单边企业治理模式的回顾及评论企业是现代经济的微观基础。从集资产所有者、经营者、监督者为一体并拥有剩余索

6、取权的业主制企业制度到共享剩余、共同监督和管理的合伙制企业制度，再到所有权与控制权分离的现代企业制度，企业内部的权利结构⋯直处于变化之中。现代公司的出现带来了效率、带来了财富，但同时也带来了诸如管理者腐败、内部人控制等问题。因此，寻求一个理想的企业治理安排一直是世人所希冀的【1Jo一般认为，两权分离是企业治理问题产生的根本原因。现代化的企业运作需要专业化的知识和管理才能，但知识和才能的所有者并不一定是财富的所有者。在一个企业中，当管理才能和财富不是由同一个人拥有时，便有了所有权与经营权的分离，公司治理问题也就应运而生了。事实表明，如果没有公司法人制度和法人产权，如果公司物质资本所有

7、者与人力资本所有者没有分离，仍由同一个人承担，那么就不会有现代化公司的产生，也就不会产生所谓的公司治理问题12J。企业治理问题的提出是在20世纪80年代前后，然而作为公司治理要探讨的诸如：“公司是谁的?控制公司的又是谁?”等基本问题却一直存在于经济与管理实践中，只不过在这之前，它们是被放在狭窄的“所有与控制”的框架中进行探讨与实践的【3I。80年代以前，比如30年代美国学者伯利(Berle)和米恩斯(Means)、60年代的鲍莫尔(Baum01)和马瑞斯(Mamos)