g证券公司融资融券业务发展问题的研究

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1、专专业学位业硕士学位学论文位硕士颜彦G证券公司G证券公司融资融券业务发展问题的研融资究融券业务发展问颜彦题的研究2014二○一四年五月I分类号F830.91密级UDC专业学位硕士学位论文G证券公司融资融券业务发展问题的研究颜彦专业学位名称工商管理硕士指导教师黄绥彪教授论文答辩日期2014-5-18学位授予日期答辩委员会主席秦建文教授II广西大学学位论文原创性和使用授权声明本人声明所呈交的论文，是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含任何其他个人或集体已经

2、发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得广西大学或其它单位的学位而使用过的材料。与我一同工作的同事对本论文的研究工作所做的贡献均已在论文中作了明确说明。本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属广西大学。本人授权广西大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权保存并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。本学位论文属于：□保密，在年解密后适

3、用授权。□不保密。(请在以上相应方框内打“√”)论文作者签名：日期：指导教师签名：日期作者联系电话：电子邮箱：IIIG证券公司融资融券业务发展问题的研究摘要随着我国证券市场这几十年的不断发展和变革的历程，市场监管逐渐趋于成熟，投资者也逐渐趋于理性。此时，开展融资融券业务，不但可以达到监管层对于完善多层次证券市场的诉求，同时可以满足投资者对当前证券市场的各种创新型的投资需求；对于证券公司来说，大力开展和推行这项业务，有利于改变原有经纪业务依靠收取证券交易佣金获得收入的局面。通过融资融券业务产生的利息收入以及

4、因此而放大的证券交易所带来的交易佣金收入形成了证券新的盈利增长点之一。因此，对证券公司如何才能更好的开展融资融券业务就具有了非常必要的研究意义。本文以G证券公司融资融券业务的发展问题为实例开展研究，通过论述G证券公司开展融资融券业务的积极意义，以及梳理G证券公司在发展融资融券业务的过程中在业务决策、授权体系以及业务运行等现行做法，并对其加以深入的分析后，对G证券公司在业务发展过程中自有资金投入不足、面临激烈的市场竞争、融券业务发展不均衡、缺乏业务梳理及相关产品创新以及在业务管理与风险控制还需要完善等一系列

5、存在的问题进行深入剖析。然后通过考察国外相对成熟和完善的融资融券体系以及结合国内券商的相应做法，在对如何拓宽资金来源、深入挖掘客户资源、加强业务创新设计、营销及服务、完善配套制度，加快转融通步伐等方面提出了一系列对策建议，从实践上为证券公司发展融资融券业务提供了一个方向。通过结合自身工作，立足于证券公司的实际情况做分析，理论结合实践，提出切实有效的意见，是本文的亮点和创新之处，为解决真实存在的问题提供了较为可行的操作方案。关键词：融资融券；转融通；产品创新；风险控制IVDEVELOPMENTISSUESO

6、FMARGINBUSINESS:EVIDENCEFROMGSECURITIESCASEABSTRACTAfterdecade’sdevelopmentandtransportation,Chine’ssecuritiesmarketisgettingmatureandinvestorsaremorerational.Atthispoint,Margintradingbusinessnotonlymeetsregulators’requirementsonestablishingamulti-levelma

7、rket,butalsofulfillsinvestors’variousinvestmentdemand.Forsecuritiescompanies,vigorouslylaunchingmarginbusinesswillbeneficialtochangesecuritiescompanies’incomestructurewhichnowlargelyrelyonbrokeragecommissions.ItcanalsoprovidesSecuritiescompaniesmanagement

8、fees,transactioncommissionswhichenlargedwiththedevelopmentofMarginbusiness,andotherinterestincomefromsuchtransactions.Therefore,understandinghowtobetteroperatemargintradingbusinessisnecessaryandresearchsignificant.T