x证券公司融资融券业务发展研究

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4、责任。论文作者签名：夫曰期：如！ｙ、ｋ关于学位论文使用授权的说明本人完全了解西安建筑科技大学有关保留，目；学校有权保留、使巧学位论文的规定Ｐ并向国家有关部口或机构送交学位论文的复印件和电子脱允许论文被查阅和借阅；学校可１＾；１公布学位论文的全部或部分内容，可臥采用影印、缩印或者其它复制手段保存学位论文。（保密的论文在论文解密后应遵守此规定）论文作者签名：指导教师签名日期本人授权中国学术期刊（光盘版）杂志社、中国科学技术信息研究所等单位将本学位论＂＂文收录到有关学位论文数据库之中，并通过网

5、络向社会公众提供信息服务。一因某种特殊原因需要延迟发布学位论文电子版，同意在□年／□两年／口＾年｜＾后，在网络上全文发布。（此声明处不勾选的，默认为即时公开）＇＇－论文作者签名：导签＝；＾指教师名日期化占＞９Ｉ＾注：；此论文页。请将页附在首西安建筑科技大学硕士学位论文X证券公司融资融券业务发展研究专业：工商管理硕士生：刘新指导教师：李琳副教授摘要融资融券在发达国家地区证券市场已有上百年的历史，具有成熟的交易制度，它已经成为证券市场极其重要的一部分。融资融券业务在发展历时较久的成熟市场已将这一业务运用自如

6、，成为调节股市单边趋势的手段。作为创新机制在我国开展以来，使我国的证券市场功能得到充分的发挥，很大程度上提升了市场的活跃度，引导我国股市走向平衡发展的运行趋势,，也为我国的投资者和券商提供了双嬴的盈利模式。建立股市融资融券制度是提高金融市场效率、完善证券市场运作机制的内在要求,融资融券业务的相关法律法规和操作规则正在日趋完善，它的稳定发展必将深远影响着我国的证券市场，对我国金融行业的快速发展起到极大的推动作用，对我国证券市场的发展具有划时代的意义。本文从融资融券业务国内外现状入手，联系X公司现状，分析存在的问题，在对融资融券业

7、务的概念，业务发展流程及特点进行分析的基础上，对比美国、日本以及我国香港等地的融资融券业务发展情况和交易模式，结合我国证券市场发展现状，探讨适合我国国情的融资融券交易模式，以为X公司融资融券业务的发展提供参考意义。本文着重分析了X公司融资融券业务目前发展的优劣势，站在合规、审计的检查视角进行细化诊断，然后通过层次分析法确定X公司融资融券发展的顺序及应对措施，并讨论可行方式，最后，设计一系列的保障措施以保证融资融券业务目标和战略的得以实现。通过研究，将有助于X公司管理层从容应对风云诡变的证券市场，执行者更好领悟制度和策略，从而为

8、投资者提供高质量的服务。关键词：融资融券业务；资本规模；风险管理；发展战略西安建筑科技大学硕士学位论文ResearchontheDevelopmentofMarginTradingBusinessofXSecuritiesCompanyMajor：BusinessAdmini