深圳市实益达科技股份有限公司董事会2009年度内部控制自我评价报告

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1、深圳市实益达科技股份有限公司董事会2009年度内部控制自我评价报告深圳市实益达科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会、董事会审计委员会及内部审计部门根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的有关规定，在查阅公司各项管理制度、了解各部门在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制制度制定及执行情况进行评价如下。一、内部控制体系（一）公司内部控制的组织架构公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织架构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、

2、相互配合、相互制约的内部控制体系。报告期内公司组织架构基本稳定，管理层根据生产经营的实际需要，对于制造部门和研发部门内部结构进行了适当、必要的调整，以确保组织架构的科学、合理和高效。（二）公司内部控制制度建设、完善情况公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的有关规定，根据自身实际情况和经营目标制定了公司内部管理控制制度，并随着公司经营发展不断完善。目前公司已建立起一套相对完整且符合公司实际情况的内部控制制度，并得到基本有效地执行。1、公司法人治理结构公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了以《公司章程》为基础、以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、

3、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等为主要架构的规章制度，同时，公司制定并完善了《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬委员会工作细则》，进一步规范了董事会各专业委员会的工作流程，并在各专业委员会的工作中得以遵照执行。形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决策、经营管理及监督体系。股东大会、董事会、监事会及管理层授权明晰、操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。1报告期内，根据中国证监会有关文件并结合公司实际情况，公司董事会、股东大会审议修改了《公司章程》、《对外投资管理制度》、《审计委员会年报

4、工作制度》、《内部审计制度》、《董事会审计委员会工作细则》、《总经理工作细则》等规章制度；制定了《证券投资内控制度》、《选聘会计师事务所专项制度》、《外汇交易决策制度》、《内幕信息知情人登记报备制度》等规范性制度文件。截止报告期末，与公司治理相关的各项规章制度基本完善，并与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。公司“三会”按照《公司章程》和相关制度的规定，履行相应职责，进行决策。股东大会是公司最高权力机构；董事会对股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，必要时提交股东大会审议；监事会独立运作，负责对公司经营、财务及高管人员的履职进

5、行监督。报告期内，公司按照有关法律、法规及《公司章程》的规定按时召开“三会”会议，“三会”的召集、召开程序、会议内容及会议做出的决议合法、有效。“三会”文件完备并已归档保存，“三会”决议均得到了良好的执行。2、独立董事制度公司已制定了合法合规的《独立董事工作细则》，其中关于独立董事任职资格、职权范围等的规定符合中国证监会的有关要求。报告期内公司四名独立董事李秉心先生、刘震国先生、赵志坚先生、李汉国先生具备履行其职责所必需的知识基础，符合证监会的有关规定，能够在董事会决策中履行独立董事职责，包括在重大关联交易与对外担保、公司发展战略与决策机制、高级管理人员聘任及解聘等事项上发

6、表独立意见，发挥独立董事作用。2010年3月30日公司收到独立董事刘震国先生的书面辞职信，刘震国先生因个人工作事务繁忙的原因辞去独立董事职务，公司董事会提名委员会将尽快遴选、提名新的独立董事候选人。3、董事会专门委员会制度公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬委员会四个专门委员会，并制定了各自工作细则。目前各专门委员会均有两名以上独立董事参加，并由独立董事根据其各自专业背景担任专门委员会召集人。（三）财务会计系统内部控制在机构设置方面，公司设立了财务部，在总经理直接领导下，全面地处理公司会计、财务管理业务；在人员配备方面，财务部设有总账、出纳、成本核算、税务

7、统计、财务管理等岗位。2公司及控股子公司统一执行财政部《企业会计制度》，通过公司《货币管理办法》、《存货管理办法》等内部管理制度，对销售、财务管理等各环节产生的凭证和记录进行有效控制，会计电算化的应用及其相关制度的制定和有效执行，确保会计凭证与记录的准确性和可靠性。公司对全资或控股子公司的财务实行垂直管理，子公司财务部门对重要财务会计事项的处理均需向本公司财务部报告，其业务接受总公司财务部指导。报告期内公司SAP系统的建设工作顺利完成并投入使用，作为ERP系统的先驱，SAP系统的启用将有效提升包括财务在内各部门的管