深圳市机场股份有限公司2009年内部控制自我评价报告

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1、深圳市机场股份有限公司2009年内部控制自我评价报告根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会共同制订的《企业内部控制基本规范》，董事会对2009年公司内部控制体系的运行和建设状况进行了检查和自我评价，现具体报告如下：一、内部控制体系运行的总体情况（一）内部控制结构的运行情况公司已经建立起了较为完善的内部控制制度体系，能够较好的覆盖公司治理层和经营层的运作、管理和经营活动。报告期内，公司内部控制制度体系能够得到有效的执行，内部控制体系运行总体保持平稳有效，控制结构健全且保持稳定，

2、治理层和经营层的权责明确、清晰，能够保证有效运作。治理层已经建立起了健全、规范的公司治理制度，股东大会、董事会及专门委员会、监事会能够依据公司治理制度规范、有效的进行运作；董事会审计委员会及公司审计部能够独立对公司内部控制体系的完整性、有效性以及运行状况实施监督、评价并提出完善建议；财务总监、董事会秘书能够按照监管政策要求和公司治理制度切实的履行职责。经营层在机场安全生产运作、公司经营管理和下属公司管控方面已经建立起了能有效覆盖各方面经营活动的内部控制体系，重点在安全管理、财务会计管理、人力资源管理、重大经营活动管理、资产与维修工程管理以及

3、行政管理等方面制订了完善的内部控制管理制度；对下属公司，本公司继续建立健全下属公司治理结构，参照本公司内部控制体系架构和标准建立内控体系进行管控。2009年，公司经理层、各职能部门、安全生产运作单位和下属公司能够按照各项内部控制制度有效的开展工作。0公司内部控制组织结构如下：公司控股与参股的二级子公司：公司直接控股的子公司，及参股的主要联营、合营公司：深圳市机场股份有限公司参股子公司控股子公司（20%以上）深圳市机场国际海关快件监管中心有限公司（深圳机场国际货站有限公司（成都双流国际机场股份有限公司（深圳市广泰空港设备维修有限公司（深圳机场

4、物流园发展有限公司（深圳市机场港务有限公司（深圳市机场航空货运有限公司（深圳市机场广告有限公司（深圳市机场飞悦贵宾服务有限公司（深圳市机场运输有限公司（深圳市机场国际航空销售有限公司（深圳市机场机电设备有限公司（9995505）%）%）%0）%19105020）%01）%）%）%599000）%）%）%50）%12、内部控制制度建设情况2009年，根据实际发展需要，公司在已有的内部控制制度体系的基础上，进一步加强了对内部控制制度的完善，重点放在持续完善控制细节，增强内控制度的可执行性。1、完善公司治理层内控制度根据中国证监会第48号公告要求

5、和《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（证监会令第57号），对《公司章程》中分配股利的相关规定进行了修订，进一步明确了公司利润分配政策，特别是现金股利分配政策，以切实维护中小股东的利益。依据证券监管要求，对《信息披露事务管理制度》进行了修订，进一步完善了内幕信息知情人登记制度，明确了内幕信息和内幕信息知情人认定标准、内幕信息的保密责任、内幕信息流转的审批程序、内幕信息知情人登记备案程序，对内幕信息知情人实施档案管理，定期对内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情况查询等。通过制度修订进一步完善了公司对于内幕信息的管理，能够有效控制内幕信

6、息泄露及发生内幕交易的风险。根据深圳证监局《关于要求深圳上市公司建立健全会计师事务所选聘制度的通知》，公司对《董事会审计委员会工作细则》进行了修订，明确了对拟聘任会计师事务所执业质量的要求、选聘的决策程序以及相关信息披露等规定，保证了审计委员会能够有效参与和控制会计师事务所的选聘。为完善对募集资金管理，公司修订了《募集资金管理办法》，对募集资金专项账户开设、资金存储和使用监管进行了进一步的明确，保证了募集资金使用的安全、规范。2、完善公司经理层内控制度2009年，公司在保证已有内控管理制度体系有效执行的基础上，加强了对内控制度细节的完善，重

7、点在财务会计基础工作、人力资源和资产管理方面，对相关内控制度进行细化完善，增强了制度的可执行性和操作性，使之适应公司运营与发展实际需要。在财务会计基础工作方面，公司按照深圳证监局加强财务会计基础工作管理的要求，制订了《财务信息系统授权管理办法》，修订了《资金结算管理办法》、《费用报销、2借款等业务管理办法》；在资产管理方面，公司制订了《节能降耗管理暂行办法》、《废旧物资处理办法》、《机电类工程项目设计、施工、监理单位评审办法》，修订了《固定资产管理办法》和《物资设备协议供应商管理办法》；在人力资源管理方面，公司制订了《外（下）派人员工资福利

8、管理规定》、《员工工伤期间护理费发放办法》、《工时管理暂行规定》等。3、人力资源公司逐步建立起以人为本的可持续发展的人力资源政策。一方面，通过优化人力资源配置，提高人力资源利用效