内部控制自我评价报告,模板

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1、内部控制自我评价报告,模板　　篇一：内部控制自我评价报告模板　　内部控制自评价报告模板使用说明：　　本模板中，【】“”内文字指可以根据实际情况具体化；“{}”内的文字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。　　【XX中心/XX单位】20xx年xx月xx日　　内部控制自评价报告（模板）　　【五矿股份/XX中心】内控项目组：　　【本中心/本公司/本部门】已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：　　一、管理层声明　　【本中心/本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准

2、确性和完整性承担相应责任。　　内部控制的目标是：合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。　　二、内部控制自评价工作的总体情况　　内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。　　三、内部控制自评价的依据和范围　　【本中心/本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控制自我评价工作。自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心/本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。纳入自评价范围的单位

3、和业务流程包括：　　【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】　　上述业务和事项的范围涵盖了【本中心/本公司/本部门】经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。　　内控自评价报告　　四、内部控制自评价的程序和方法　　【本中心/本公司/本部门】内部控制自评价工作遵循《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。自评价过程中，我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法，广泛收集了【本中心/本公司/本部门】内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了自评价工作底稿、分析并认定了内部控制缺陷。　　五、内部控制缺陷认定　　【本中心/本公司/本部门】内部控制缺陷认定遵循

4、五矿股份统一的技术标准，根据认定标准，截至基准日存在的重大缺陷【XX】个、重要缺陷【XX】个、一般缺陷【XX】个。针对上述内部控制缺陷，拟进一步采取相应措施加以整改（详见附件2：内部控制缺陷汇总及整改方案）。　　【对重大缺陷逐一进行描述】　　六、内部控制有效性的结论　　{若存在重大缺陷，适用本段}：截至基准日，公司在内部控制设计与运行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能会給公司未来生产经营带来【XX风险】。　　{若不存在重大缺陷，适用本段}：截至基准日，公司对纳入自评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标。　　{自基准日至内部

5、控制自评价报告发出日之间是/否发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。如存在，描述该事项对评价结论的影响及管理层拟采取的应对措施}。　　附：《内部控制缺陷汇总及整改方案》（模板另见附件2）　　管理层：（签名）　　【XX中心/XX单位/XX部门】　　20XX年XX月XX日　　篇二：公司内部控制的自我评价报告　　公司内部控制的自我评价报告　　卧龙地产集团股份有限公司　　为了规范管理，控制经营风险，本公司按照《公司法》、《证券法》、财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的规定要求，

6、根据自身特点和管理需要，不断完善公司内部控制制度及运行体系，提高公司治理水平和风险防范能力。董事会就XX年公司内部控制的实施情况进行了自我核查，具体情况报告如下：　　一、内部环境　　内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。内部环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。本公司作为上市公司，本着规范运作的基本思想，积极地创造良好的内部环境，主要表现在以下几个方面：　　(一)治理结构、机构设置及权责分配　　1．组织结构框架　　股东大会　　监事会　　审计委员会　　董事会　　战略委员会　　董事会秘书

7、　　薪酬与考核委员会　　总经理室　　提名委员会　　上武财审运成　　人技虞汉营本　　营术区区务计管力销管行中域域部理理心心总部政总部部　　2．本公司作为一家上市公司已经按《公司法》、国家及证监会的有关法规和企业章程，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，并分别明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，为公司的规范运作、长期健康发展打下坚实的基础。　　3．控股股东占用资金的情况。本公司目前不存在着被控股股东占有资产的情况。　　（二）内部审计　　为了使控制的各项规章制度落到实处，保证资产的安