集合资产管理计划资产中的债券,不得用于回购

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划集合资产管理计划资产中的债券,不得用于回购　　关于集合资产管理计划是否可以利用计划资金在银行间债　　券市场从事债券逆回购业务的答复意见　　东莞证券有限责任公司：　　你公司《关于集合资产管理计划是否可以利用计划资金在银行间债券市场从事债券逆回购业务的请示》收悉。经研究，现将有关意见答复如下：　　一、《证券公司客户资产管理业务试行办法》第三十六条第二款规定，“集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购”，目前在监管实践中，为流动性管理需

2、要，允许集合资产管理计划资产进行债券逆回购，但不允许正回购。　　二、根据中国人民银行公告[XX]第11号《证券公司资产管理计划市场准入》第九条“除债券分销业务外，同一证券公司管理的各债券账户之间不得相互进行债券交易”，因此，证券公司自营账户与资产管理账户之间在银行间债券市场不能进行债券交易。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　三、《证券公司

3、集合资产管理业务实施细则》第五十三条、第五十五条明确要求证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户之间应当有效隔离，除有充分证据证明已依法实现有效隔离外，不得发生交易。此规定适用于所有业务。同时，仅通过公开信息披露方式，并不能证明或确保依法实现有效隔离，因此，　　在未采取切实有效的隔离措施的前提下，集合资产管理账户与证券自营账户之间不得发生交易，以有效防范利益冲突。特此回复。　　抄送：各证券公司合规总监　　各证监局机构处负责人　　中国证监会机构监管部二○一一年九月十三日　　XX年3月《金融市场基础知识》模拟试卷一　　一、选择题　　1、在集合资产

4、管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的。　　A、公正性　　B、可靠性　　C、真实性　　D、合法性　　【正确答案】D　　【专家解析】在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　2、按照XX年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证

5、券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的。　　A、10倍　　B、[80%]　　C、[50%]　　D、[30%]　　【正确答案】D　　【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。　　3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是。　　A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务　　B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度　　C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告　　D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模　　【正确答案

6、】C目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。　　4、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌

7、幅度不得超过。　　A、[15%]　　B、[10%]　　C、[5%]　　D、[30%]　　【正确答案】B　　【专家解析】根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。　　5、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是。　　A、信用风险　　B、市场风险　　C、法律风险　　D、结算风险　　【正确答案】B目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业

8、水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　【专家解析】A