稽核人员作业管理规定

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1、文件编号版本共6页品质、SHE体系第三层文件SHEI-14A第1页主题:稽核人员派任及作业管理规则编制部门:分发号码:发布日期:年月日文件管制:起草者:日期:年月日审查:日期:年月日核准:日期:年月日会签:部门GOImp/ExCSMFGQARDMPP/AMISMKFI主管签署日期文件编号版本共6页稽核人员派任及作业管理规则SHEI-14A第2页文件更改记录本程序根据实际需要作如下更改,已经相关部门会签并呈报核准,[更改申请单]由文件管理课保存。序次条款页次修改内容纪要新版序核准更改日期更改单号文件

2、编号版序共6页稽核人员派任及作业管理规则SHEI-14A00第3页1.规定1.1稽核室内设稽核长、执行稽核长及专员。1.2各处级单位设资深稽核员1名，初级稽核员2名，预备稽核员2~4名；制造处可增设初级稽核员5名，预备稽核员4名；SQA不论归属何单位，皆独立编制，设初级稽核员2名，预备稽核员2名；（稽核员即审核员）1.3总办、Imp/Ex、FI及直属总办部门设稽核员1名，预备稽核员1~2名。环安专员亦必须为稽核员，但不计算在ITEM1.2编制内。1.4各级稽核员之派任由部门最高主管从已具稽核员资格

3、之人员中挑选，送稽核室初审后，呈总（副总）经理核准。2.各级稽核员选派资格。2.1产生方式2.1.1各处、总办及直属总办部门主管有责任每年依以上规定提报稽核员名单,以利本部门ISO9001、SHE工作之推行。2.1.2稽核长稽核长由品保处处长任命，呈总（副）经理核示。2.1.3资深稽核员/执行稽核长2.1.3.1具良好文书、行政能力及良好的沟通协调能力。2.1.3.2必须有两年以上稽核员经验，熟悉ISO9001、SHE体系程序文件及公司运作。2.1.3.3必须是该单位主力干部(即主任级以上)或重点

4、培养干部。2.1.4初级稽核员/专员2.1.4.1熟悉ISO9001、SHE体系程序文件及公司运作。2.1.4.2必须是该单位组长级以上干部或重点培训干部。2.1.4.3必须通过ISO稽核室的程序文件考试。2.2任期及聘用2.2.1稽核员任期为一年一聘，同级稽核员不得超过三期，以鼓励及培训后进。稽核长、执行稽核长和资深稽核员连任三届后，在职期间可享终生“资深稽核员”待遇。专员在任期间视同初级稽核员。2.2.2稽核员之聘用,由稽核长于年度初,经协调其单位后,签请总（副总）经理核示,由人事发给稽核员证

5、书。2.2.3人事依聘用证书,发给稽核员津贴。文件编号版序共6页稽核人员派任及作业管理规则SHEI-14A00第4页2.2.4津贴额度如下:预备稽核员RMB50元/月;初级稽核员及专员RMB200元/月;资深稽核员及执行稽核长RMB300元/月;稽核长RMB400元/月;此额度金额得依薪资结构变动时,专签总（副总）经理变更之。3.处理原则3.1程序文件已规定者,就必须无条件执行,因恶法亦法。3.2程序文件若有不合宜者，发文通知起草单位进行修正，并报备稽核室后立即实施；两周内必须依规定完成程序文件之

6、修改；若有不可抗拒之原因时，可向稽核长提出，获同意后，可延长两周，届期再无法完成，则必须恢复原流程，任何人皆不得有异议。3.3凡行政命令违反程序者无效。3.4承办人若受行政系统之命令而违反程序文件时，可向主管提出意见，若不被接受，则可向处内资深稽核员反映，由资深稽核员与下命令之主管进行沟通，若沟通不成，则资深稽核员或承办人可向稽核长以书面方式提出具体原由，由稽核长进行沟通处理，则承办人或资深稽核员，可免去罚责。4.各级稽核员职掌4.1稽核长4.1.1对所有制造、服务、活动,要求权责单位提出书面流程

7、；4.1.2对不合流程或违反流程者，提出检讨或修改流程；4.1.3对违反程序文件之个人及单位进行检讨，再犯者议处；4.1.4审核年度稽核SCH；4.1.5督导稽核人员依SCH进行稽核工作，依需要可随时召集稽核会议。4.2专员4.2.1负责具体筹划内审工作，拟定年度内审计划并实施；4.2.2手册、程序文件及管理规则接口之审核；4.2.3跟催内审员follow矫正预防措施的实施效果；4.2.4对组织变动、流程变更，要求各起草单位修改手册、程序文件及管理规则；4.2.5对稽核员进行考评。4.3资深稽核员

8、4.3.1熟悉公司的程序文件运作并拟定程序文件的审核LIST；4.3.2在工作中随时发现自属单位或他单位是否有违反程序文件的要求；文件编号版序共6页稽核人员派任及作业管理规则SHEI-14A00第5页4.3.3参加稽核长召集之会议，并执行会议中决议；4.3.4按年度审核SCH带领初级稽核员进行审核；4.3.5填写及会签不符合项通知书；4.3.6撰写审核报告；4.3.7追踪、验证矫正预防措施的实施效果,直至改善完成；4.3.8陪同外部稽核员进行(自属单位)内部审核；4.3.9负责本部