2017年辽宁省基金从业资格：财务比率分析考试试卷

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1、2017年辽宁省基金从业资格：财务比率分析考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力2、契约型基金投资者享有基金的__。A．份额所有权B．投资决策权C．资产管理权D．资产保管权3、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B．上海

2、证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：004、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书5、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资6、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募

3、集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理7、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化9、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。A．流动性B．收益性C．阶段性D．风险承受能力10、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性

4、原则D：适时性原则11、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新12、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多13、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。A．登记B．存管C．清算D．交收14、在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司15、前台业务系统中提供的投资资讯不

5、包括__。A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息16、下列关于基金税收的说法，正确的是__。A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税17、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更

6、高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展18、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置19、自律性组织包括__。A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会20、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值21、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务22、封闭式基金要上市交易需要满

7、足的条件包括__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人23、下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费24、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足25、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预

8、期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列属于消极性股票投资策略的是____A：