福建2016上半年基金从业资格：财务比率分析考试试题（卷）

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1、福建省2015年上半年基金从业资格：财务比率分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况2、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新3、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动

2、型基金。A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念4、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险5、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则6、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.957、信息

3、管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改8、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要9、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．

4、券商集合计划10、上证指数系列的第一只债券指数是__。A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数11、基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性13、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管

5、理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行14、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____A：当日B：当时C：收盘后D：次日15、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司16、下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费17、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票18、有价证券的特征包

6、括__等方面。A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性19、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证20、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障21、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任

7、职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑22、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力23、股票型基金的收益特征是__。A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益24、下列销售人员的行为，可

8、能导致销售人员合规风险的是__。A．处理投资者申请出现差错B．接受投资者全权委托C．对投资者作出盈亏承诺D．审核投资者开户证件、资料时不严25、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、考察基金经理过