黑龙江2016年《证券交易》之证券经纪业务的禁止行为模拟试题

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1、黑龙江2016年《证券交易》之证券经纪业务的禁止行为模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的__。A．20%B．30%C．40%D．50%2、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商3、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券4、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。A．要求对公司的所有

2、资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估5、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。A．WMSB．MACDC．KDJD．RSI6、恒定混合策略要求的市场流动性__。A．小B．极高C．适度D．高7、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5%B．10%C．15%D．20%8、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关

3、的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A．顾问性B．专业性C．综合性D．长期性9、股东大会是股份公司的__。A．法人代表B．监督机构C．权力机构D．决策执行机构10、股东大会的普通决议不包括（）。A．董事会和监事会的工作报告B．公司章程的修改C．公司董事会拟定的利润分配方案D．公司的年度报告11、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值12、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__A．ADL

4、B．ADRC．OBOSD．WMS13、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模14、以下选项，不属于圆弧形态特征的是__。A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量

5、15、交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。A．固定佣金制B．比率佣金制C．浮动佣金制D．最低佣金制16、基金清算后的剩余资产归__所有。A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人17、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等

6、渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控18、基金管理公司的设立须经__批准。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会19、关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米（相当于标准的A4纸规格）D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位20、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立

7、合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。A．17%B．33%C．49%D．80%21、在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。A．融入资金、享有债券质权B．融入资金、出质债券C．融出资金、出质债券D．融出资金、享有债券质权22、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A．15B．10C．7D．3023、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国