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《1302017年上半年陕西省证券从业《证券市场基本法律法规》：证券经纪业务禁止行为模拟试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、论俄罗斯洗钱罪立法：变迁与构成论俄罗斯洗钱罪立法：变迁与构成论俄罗斯洗钱罪立法：变迁与构成俄罗斯中亚东欧研究2009年第5期?政治?论俄罗斯洗钱罪立法:变迁与构成许桂敏【内容提要】俄罗斯洗钱活动猖獗,一度登上国际反洗钱软弱黑名单.由于反洗钱法的出台,特别是俄罗斯联邦刑法典洗钱罪的规定,预防和控制洗钱的效果明显.立法的从无到有所彰显的完善性,刑法的入罪与出罪规制的规范性,司法的疑难与选择认定的政策性,表明俄罗斯洗钱罪的立法愈加严谨.【关键词】俄罗斯洗钱罪《反洗钱法》【作者简介】许桂敏,1964年生,郑州大学法学院副教授,法学博士.(郑
2、州45000】)俄罗斯是世界上洗钱活动的重灾区,由于长期没有一部专门的反洗钱法,应对软弱,以至于2000年被列为全球”抗暴不力”国家的黑名单.直至2002年8月7日,俄罗斯总统普京签署《反洗钱法》,对如何控制”洗钱”犯罪做了具体规定,并组建打击”洗钱”的专门机构——金融监控中心.2003年之后,根据国际金融行动特别工作组(FATF)通过的4O条反洗钱建议,先后对《刑法》,《行政法》等基本法律做了相应修改和补充.这样,俄罗斯反洗钱法网渐趋严密,实践中遏制和预防洗钱行为成绩显着,最终从打击洗钱活动不力国家的”黑名单”中删除.纵观俄罗斯反
3、洗钱的立法,梳理其立法的脉络,判断入罪的构成,辨析洗钱罪的疑点,是本文解读之重.洗钱罪立法的演变俄罗斯有关洗钱犯罪的立法经历了一个从无到有的渐进过程.长期的计划经济体制,市场由国家高度的控制与垄断,使洗钱行为无隙可乘,截至2O世纪9O年代,俄罗斯尚没有反洗钱的立法.原苏联在1991年彻底解体后,经济和政治制度发生了质的巨变,无序与放任的自由经济导致洗钱大量涌现.洗钱罪第一次规定在1996年俄罗斯联邦刑法典中,该法第174条共计3个条款,明确规定,洗钱罪是指明知是犯罪所得的资金和财产而直接从事改变其性质和来源的金融等业务,或者从事其他
4、经营活动掩饰,隐瞒犯罪所得的各种行为.该条第2款和第3款分别规定了多次实施和有组织犯罪实施的从重处罚等内容.这是俄罗斯首次规定的反洗钱立法,具有深刻的历史意义.但不可否认,没有统一专门的反洗钱法,仅凭单独的刑法条款难以阻挡洗钱的泛滥,再加上经济大规模私有化的混乱状态,政治上的动荡,俄罗斯成为竞相追逐的洗钱天堂.2001年以来,俄罗斯政府下大力气,采取了一系列铁腕政策,加强金融监管,强化国际反洗钱合作,完善反洗钱的法律法规,使洗钱活动猖獗的情况有所削弱.俄罗斯于2001年8月通过了《俄联邦反洗钱法》,全称是《俄联邦反犯罪收入合法化(洗
5、钱)和反恐怖主义融资法》.该法律规定,建立可疑交易活动监控制度,自然人或者法人的金融业务单笔交易额超过6O万卢布(约合2.2万美元),都将受到金融监管部门的监督,比如信贷,保险,投资,典当,外汇买卖交易,货币兑换和法人注册资金等业务往来都有监管.鉴于洗钱活动通常】3一?政治?俄罗斯中亚东欧研究2009年第5期是通过特定的资金业务部门运行,进而规定,信贷部门,证券公司,保险和租赁公司以及办理汇款业务的非信贷机构应积极配合金融监管部门开展反洗钱行动.当前,俄罗斯非法洗钱的主要方式是房地产交易,股票交易及向境外汇出大量外汇,而这正是监控的
6、主要对象.因此,银行,金融业务等部门如发现交易疑点,必须向金融监控部门汇报.随着反洗钱法的实施,大额和可疑交易报告,客户身份识别和记录保存作为反洗钱的内控机制已基本形成.此后,俄罗斯又及时通过一系列修改补充决议,无论是刑事法律抑或是行政法规都充实了打击洗钱的相关规定,使反洗钱的立法日趋完善.在反洗钱的专门机构设置上,也加快了前进步伐.俄罗斯金融监控中心,财政监控委员会(别称财政侦察委员会),反洗钱部门委员会的先后成立标志着俄罗斯跻身于世界反洗钱的前列.2004年10月俄罗斯发起成立以国际金融行动特别工作组(FATF)为模式的欧亚反洗
7、钱与反恐融资小组(EAG),这是世界上覆盖面积最大,涉及人口最多的地区性反洗钱和反恐融资国际组织,在全球反洗钱活动中发挥了重要作用.纵观俄罗斯反洗钱的立法变迁,笔者认为,不能忽视以下立法特点:首先,反洗钱的立法与时俱进,切中要害.正如上文所言,俄罗斯历经无钱可洗到洗钱的集中爆发期,据资料统计,1993年到1994年间,从俄罗斯到国外的往返洗钱数额不少于40亿美元,其中16亿美元来自于西方,用于在俄罗斯的洗钱①.此后的状况没有改观,反而日益恶化.1996年俄罗斯政府的报告显示,经济收入中非法所得的比重由40上升到了7O%.1992年到
8、1996年问从俄罗斯流往国外的资金大约有100亿美元,其中30～40的资金是在国外进行洗钱②.在国内面l临洗钱活动猖獗,危害严重的紧迫态势,国际上对俄罗斯谴责不断的交困背景下,俄罗斯针对新情况新问题适时出台了反洗钱法,并配合刑法的洗钱
