证券从业资格-证券市场基本法律法规讲义

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1、证券从业人员资格考试辅导　　　证券市场基本法律法规第一章　证券市场基本法律法规第一节　证券市场的法律法规体系　　考纲要求证券市场的法律法规体系证券市场法律法规体系的主要层级★★证券市场各层级的主要法规★　　学法规、成体系；四层次，要牢记：法、行、章，和自律。　　一、证券市场法律法规体系的主要层级（熟悉）　　证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

2、第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。　　记忆思路：法律（人大或全国人大常委会制定并颁布）、行政法规（国务院制定颁布）、部门规章和规范性文件（证券监管部门制定）、自律性规则（自律性组织制定）。　　　　二、证券市场各层级的主要法规（了解）　　（一）法律　　现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本

3、市场有着密切的联系。　　（二）行政法规　　现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。（个人补充：《期货交易管理条例》）　　（三）部门规章及规范性文件（可简记）　　部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。主要有《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券市场禁入规定》。　　（四）行业自律性规则　　1.证券交易所自律性规则　　

4、由证券交易所制定的自律性规则主要有《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》等。　　2.证券业协会自律性规则　　由中国证券业协会制定的自律性规则主要有《首次公开发行股票承销业务规范》《首次公开发行股票配售细则》《证券公司直接投资业务规范》《证券业从业人员执业行为准则》等。　　3.中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则　　由中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则主要有《证券质押登记业务实施细则》《非上市

5、公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》等。　　【例题·　　　　　　第225页证券从业人员资格考试辅导　　　证券市场基本法律法规单选题】证券市场的法律是由（　）制定并颁布的法律。　　A.国务院　　B.自律性组织　　C.证券监管部门　　D.全国人大或全国人大常委会  『正确答案』D『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。　　【例题·单选题】一般来说，涉及证券市

6、场的部门规章及规范性文件由（　）制定。　　A.中国证监会　　B.中国银监会　　C.中国保监会　　D.国务院  『正确答案』A『答案解析』涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。第二节　公司法　　考纲要求公司法公司法概述★★有限责任公司★★股份有限公司★★其他规定★法律责任★★　　《公司法》于1994年7月1日颁布。　　现行的《公司法》由全国人民代表大会常务委员会于2013年12月28日发布，自2014年3月1日起施行。　　调整范围包括股份有限公司、有限责任公司

7、，核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。　　　　一、公司法概述　　【曰公司，法人立：其目的，为营利，须投资，有住地，立名称，建章程，设组织，财独立，有成员，两类型：出资人，和股东。（有钱、有名、有章程；有人、有房、有组织）】　　公司是指依法设立，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人。公司法是规定公司法律地位，调整公司组织关系，规范公司在设立、变更与终止过程中的组织行为的法律规范的总称。　　《公司法》中公司的概念：　　第二条本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。　　第三条公

8、司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。　　有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。　　　　　　第225页证券从业人员资格考试辅导　　　证券市场基本法律法规　　（一）公司的种类（