证券从业资格考试-证券市场基本法律法规4

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1、《证券市场基本法律法规》真题汇编(三)一、选择题(共50题．每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（　　）后自动失效。A．1年B．18个月C．2年D．3年1．B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员．应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格．但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之

2、日起满18个月后自动失效。2．下列选项中，说法不正确的是（　　）。A．任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益B．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用C．债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为D．证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人2．C[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》第3条的规定．任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项A

3、正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用．是融资融券交易原则之一。故选项B正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时．交易双方约定在未来某一日期．再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C错误。根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④南

4、于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项D正确。3．下列关于监事会会议的说法中．正确的是（　　）。A．每年至少召开2次会议B．应当于每年下半年召开会议C．应当于股东大会结束后召开会议D．监事可以提议召开临时监事会会议3．D[解析]根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。4．单个集合资

5、产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。A．5%B．1%C．3%D．2%4．C[解析]单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。5．证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（　　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A．5万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上20万元以下D．5万元以上30万元以下5．C[解析]根据《证券

6、法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的．责令改正。没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款．可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款．可以撤销任职资格或者证券从业资格。6．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（　　）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．

7、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查6．D[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的．不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。7．可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得

8、用于证券买卖的账户是（　　）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户7．A[解析]融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟