证券从业资格证券市场基本法律法规：其他业务

《证券从业资格证券市场基本法律法规：其他业务》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、证券从业资格证券市场基本法律法规：其他业务　　　　参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格证券市场基本法律法规：其他业务想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网　　　　其他业务　　　　融资融券业务管理的基本原则　　　　要点：合法合规原则　　　　内容：　　　　(1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定加强内部控制严格防范和控制风险切实维护客户资产的安全　　　　(2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准　　　

2、　(3)证券公司向客户融资应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券　　　　要点：集中管理原则　　　　内容：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责确定融资

3、融券业务的总规模　　　　要点：独立运行原则　　　　内容：证券公司应当健全业务隔离制度确保融资融券业务与证券资产管理、证券独立运行原则自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离独立运行　　　　要点：岗位分离原则　　　　内容：证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门　　　　证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件　　　　证券公司申请融资融券业

4、务资格应当具备下列条件：　　　　(1)经营证券经纪业务已满3年　　　　(2)公司治理健全内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险　　　　(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形　　　　(4)财务状况良好最近2年各项风险控制指标持续符合规定注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定　　　　(5)客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施客户资料完整　　　　(6)已建立完善的客户投诉处理机

5、制能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷　　　　(7)信息系统安全稳定运行最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试　　　　(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员融资融券业务系统已通过中国证券业协会组织的专业评价　　　　(9)中国证监会规定的其他条件　　　　证券公司申请融资融券业务资格应提交的材料　　　　证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证监会提交下列材料同时抄报注册地证监会派出机构：　　　　(1)融资融券业务资格申请书　　　　(2)股东会(股

6、东大会)关于经营融资融券业务的决议　　　　(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照有关规定制定的选择客户的标准　　　　(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件　　　　(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件　　　　(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件　　　　(7)中国证监会要求提交的其他文件　　　　证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字承诺申请材料的内容、准确、完整并对

7、申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任　　　　证券公司信用账户　　　　要点：证券登记结算机构　　　　内容：证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户　　　　(1)融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券不得用于证券买卖　　　　(2)客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券　　　　(3)信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算(4)信用交易

8、资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算　　　　要点：商业银行　　　　内容：商业银行主要包括融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户　　　　(1)融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金　　　　(2)客户信用交易担保资金账户用于存放