海南2017上半年证券从业《证券市场》：证券市场的基本功能模拟试题（卷）

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1、海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的基本功能模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D．私募方式；招股章程2、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A．主营业务收入增长率B．股息发放率C．利息支付倍数D．销售净利率3、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。A．带说明事项段的有保留B．带强调事项段的无保留C．否定D．带

2、强调事项段的有保留4、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款5、行业经济活动是__的主要对象之一。A．微观经济分析B．中观经济分析C．宏观经济分析D．技术分析6、董事会会议应由______以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的______通过。__A．1/22/3B．2/31/2C．2/3过半数D．过半数过半数7、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。A．1/4B．1/3C．1/2D．2/38、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。A．1年定期

3、利率B．活期存款利率C．5年定期利率D．活期贷款利率9、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%10、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C．公开披露的基金信息内容D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序11、下列说法错误的有（）。A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D．证券发行市

4、场通过市场机制选择发行证券的主体12、基金管理公司的核心业务是__。A．基金设立B．基金投资C．基金发行D．风险管理13、目前道琼斯股价指数是采用__。A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法14、基金管理公司交易部的主要职能有__。A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令15、查尔斯·道是道氏理论的创始人。A．德国人B．英国人C．法国人D．美国人16、股票市场资金量的供给是指__A．能够进入股市购买股票的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．二级市场的资金

5、总量D．一级市场的资金总量17、__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A．指数型基金B．LOF基金C．开放式基金D．ETF基金18、中央银行票据本质上属于特殊的__。A．国债B．政府债券C．公司债券D．金融债券19、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3B．2/3C．3/5D．4/520、一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。A．技术优势B．规模经济C．成本优势D．规模效益21、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日__日内成立清算组，开始清算。A．

6、10B．15C．20D．3022、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。A．30日B．40个工作日C．60日D．3个月23、按道琼斯分类法，大多数股票被分为__A．制造业、建筑业、邮电通信业B．制造业、交通运输业、工商服务业C．工业、商业、公共事业D．公共事业、工业、运输业24、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A．交收发生财产实际转移B．清算发生财产实际转移C．清算、交收均发生财产实际转移D．清算、交收均不发生财产实际转移25、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。A．股票数量B．股票编号C．股票发行日期D．各股东所持股份数二、

7、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道氏理论的思想是__。A．道—琼斯工业平均数B．标准普尔500指数C．金融时报指数D．日经指数2、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。A．正回购方的义务B．逆回购方的义务C．