2018上半年上海证券从业资格《证券市场》：企业债券试题（卷）

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1、2017年上半年上海证券从业资格《证券市场》：企业债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A．1B．2C．3D．42、下面的行为属正面强化的是__。A．批评B．惩罚C．奖励D．扣奖金3、以下（）不属于基金估值的对象。A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易额C．基金所持有的配股权证D．基金的应收利息4、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查

2、事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。A．7B．15C．30D．455、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．发行公告B．招股说明书C．招股说明书摘要D．招股意向书6、B股是指__。A．境外上市外资股B．境内上市外资股C．香港上市外资股D．纽约上市外资股7、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大

3、的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．3%B．5%C．7%D．10%8、在我国，证券交易所编制指数时，采用__公式计算。A．加权平均法B．移动加权平均法C．派许加权综合价格指数D．几何加权平均9、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位10、下面不属于价值型股票的是（）。A．周期型股票B．蓝筹股票C．防御型股票D．逆势型股票11、存款利息收入的概念是（）。A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价

4、和债券买卖差价B．指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认C．指基金将资金存人银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D．指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值在估值时予以确认12、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组

5、合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务13、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是__。A．收益性B．流动性C．有效性D．稳定性14、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%15、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．300B．500C．1000D．200016、关于上市公司向社会公开发行

6、新股，下列说法正确的是__。A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票17、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。A．潜力股B．蓝筹股C．红筹股D．绩优股18、下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式19、目前

7、我国金融债券发行量最大的发行主体是__。A．中国银行B．中国进出口银行C．国家发展银行D．中国农业发展银行20、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。A．总经理B．监事长C．董事长D．公司内部自定21、股票市场资金量的供给是指__A．能够进入股市购买股票的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．二级市场的资金总量D．一级市场的资金总量22、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。A．财务公司B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司D．上市公司23、设立公司应当申请名称预先

8、核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。A．3B．4C．5D．624、将风险资产进行对冲属于__。A．公司理财B．金融工具交易C．投资管理D．风险管理25、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。A．已上市的股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有