2016上半年福建证券从业资格考试：证券市场参和者试题（卷）

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1、2015年上半年福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性2、质押式回购业务也可以称作__。A．开放式回购B．买断式回购C．封闭式回购D．卖断式回购3、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。A．10

2、B．13C．15D．204、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。A．公益金B．红利C．任意公积金D．股息5、现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺6、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的

3、人员、技术、资金和证券7、下列有关金融期货叙述不正确的是__。A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度8、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。A．1%B．2%C．3%D．5%9、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。A．勤勉尽责B．公平竞争C．保守秘密D．诚实信用10、在我国，基金日常估值由（）同时进行。A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人

4、与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构11、以下说法正确的是（）。A．上市公司股份回购，只能使用自有资金B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人12、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A．1B．2C．6D．1213、内幕信息的知情人不包括__。A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控

5、股的公司D．保荐人14、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统15、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．S股B．N股C．H股D．红筹股16、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估17、基金管理费费率大小，通常__。A．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成

6、正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比18、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率B．净值增长率C．标准差D．市净率19、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．动态型B．平衡型C．积极型D．消极型20、证券回购的实质是__。A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资21、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所22、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前

7、__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。A．3B．5C．6D．723、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。A．由理事会任免B．由会员大会选举产生C．由理事会选举产生D．由国务院证券监督管理机构任免24、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。A．24B．30C．36D．4825、__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A．指数型基金B．LOF基金C．开放式基金D．ETF基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项

8、中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、债券的成本可以看做__。A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个