上海证券从业资格考试:证券市场参者考试题

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1、上海证券从业资格考试:证券市场参与者考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。A.0.01B.0.001C.0.05D.0.0052、基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出()的特点。A.集合理财B.专业管理C.组合投资D.利益共享3、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A.5B.10C.15D.304、关于社会公益基金,下列说法不正确的是__。A.将收益用于指定的社

2、会公益事业的基金资料B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者5、上海证券交易所于()正式开业。A.1990年12月 B.1990年11月 C.1991年2月 D.1991年7月6、证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的__,供委托人使用。A.买卖成交报告单B.交割单C.指定交易协议书D.证券买卖委托书7、龙债券的投资者来自__的主要国家。A.欧洲B.亚洲C.非洲D.美洲8、以下基金

3、费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是()。A.认购费B.申购费资料C.赎回费D.托管费9、股息的来源是公司的__。A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益10、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A.500B.2000C.3000D.500011、目前,凭证式国债发行完全采用______,记账式国债发行完全采用______。()A.承购包销方式;公开招标方式B.承购包销方式;承购包销方式C.公开招标方式;承购包销方式D.公开招标方式;公开招标方式12、证券经纪公司和证

4、券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A.开户和证券交易过户B.开户和签订证券协议C.证券交易过户和签订证券协议资料D.开户和接受具体委托13、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则外,应坚持__原则。A.从严B.公平C.实事求是D.合理14、股票投资风格指数是对股票投资风格进行()的指数。A.风险评价B.业绩评价C.资产评价D.负债评价15、__是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性16、男,67岁,上腹不适,体重下降2

5、个月,CT检查发现脾脏内多发病灶,增强扫描呈结节样或不均质强化,最可能的CT诊断是A.脾转移瘤B.脾肉瘤C.脾血管瘤资料D.脾炎性假瘤E.脾梗死17、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会()或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A.3%B.5%C.10%D.15%18、转换平价的计算公式是()。A.可转换证券的市场价格除以转换比率B.转换比率除以可转换证券的市场价格C.可转换证券的市场价格乘以转换比率D.转换比率除以基准股价19、__基金一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的

6、投资于普通股。A.成长型B.收入型C.混合型D.平衡型20、上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以__为准。A.成交金额B.相关资产与负债账面值的差额资料C.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者21、创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席,方可举行。A.1/4B.1/2C.1/3D.2/322、按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和()股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类

7、23、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率()短期债券收益率。A.等于B.低于C.高于D.不能确定24、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复,原则批复有效期______日。()A.10;60资料B.15;100C.30;180D.45;18025、当看涨期权的执行价格高于当时的相关期货和约价格时,该期权为__A.实值期权B.虚值期权C.两平期权D.看跌期权二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得

8、分;少选,所选的每个选项得0.5分)1、__是公司通过建立一种负债,用债券或应付票据作为股息分派给股东。A.负债股息B.建业股息C.股票股息D.财产股息2、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是__。A.医疗保险基金B.养老保险基金C.失业保险基金D.工伤保险基金资料3、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投

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