吉林2018上半年证券从业资格《证券市场》_直投基金要求考试题

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1、完美.格式.编辑吉林省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：直投基金要求考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A．10%B．20%C．25%D．30%2、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。A．10%B．15%C．20%D．25%3、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则

2、是（）。A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告4、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。A．证券公司B．保险公司C．商业银行D．基金管理公司5、下列不属于基金持仓结构分析的是__。A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例6、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论7、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。A．20%

3、专业.资料.整理完美.格式.编辑B．30%C．40%D．50%8、上市公司发行的可转换债券在发行结束后__，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。A．30天B．60天C．6个月D．1年9、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。A．20B．36C．12D．4010、基金会计中，__承担主会计责任。A．基金托管银行B．基金管理公司C．基金登记机构D．会计师事务所11、__不属于金融衍生工具。A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金12、（）在基金募集期间募集的资金应当

4、存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金13、计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是__。A．德尔塔一正态分布法B．历史模拟法C．蒙特卡罗模拟法D．线性回归模拟法14、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A．60%B．30%C．40%D．20%15、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个—亡市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3天内，

5、向国务院证专业.资料.整理完美.格式.编辑券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3%B．5%C．7%D．10%16、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。A．151B．152C．153D．15417、根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。A．20%B．30%C．40%D．50%18、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的

6、股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、ⅣD．Ⅲ19、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。A．1914B．1918C．1872D．192020、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．11%B．10%C．7%D．5%21、看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利是__A．买入B．卖出C．标有D．以上都是

7、22、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______专业.资料.整理完美.格式.编辑以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。__A．30%2/3B．30%1/3C．50%2/3D．50%1/323、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。A．财务公司B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司D．上市公司24、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务

8、的机构。__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资