企业技术集成创新中的专利管理研究

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1、华中科技大学硕士学位论文引言在《关于〈制定国民经济和社会发展第十一个五年规划建议〉的说明》中，温家宝总理指出：“要把增强自主创新能力作为国家战略，致力于建设创新型国家。要大力开发具有自主知识产权的关键技术和核心技术，努力提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的能力。”原始创新是指基础或关键性的技术发明及其应用，一般体现为重大科学发现、重大理论突破和重大技术和方法发明三种类型。[1]它往往需要较多资金和较长的时间投入，需要相关基础学科知识的支撑，对一个国家的财力及人才储备提出了较高的要求。引进消化吸收再创新是企业通过引进

2、购买并破译率先者的核心技术和技术秘密，学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，并在此基础上改进完善，进一步开发自己的核心技术的创新方式。[2]集成创新是创新主体用系统工程的理论与方法将各种资源进行优化搭配以形成有竞争力的产品或者产业的过程。它体现的是集成接力、优势互补、相互融通的运作思想，包括技术、知识、组织、战略四个层面的集成。[3]对于企业而言，技术能力是确立企业集成创新模式的重要依据，也是企业核心竞争力的重要组成部分，只有把国内外领先的技术成果与科技资源进行集成并完成创新，企业才能把技术最终转化为自身的生产力和竞争力

3、。在经济、技术全球一体化的今天，各学科、各领域间的相互融合现象越来越普遍。企业要不断提高自己的竞争实力，就必须进行技术集成创新。而只有技术集成创新，不去进行集成技术成果的专利管理，企业就不会在竞争中占有主动地位。但技术集成创新不同于原始创新、引进消化吸收再创新两种创新模式，其企业专利管理工作也有其自身的特点，常规的专利管理流程和方法已经无法满足技术集成创新企业管理技术成果的需要，我们还需研究针对技术集成创新企业所遇到的特殊问题并提出适宜这种创新模式所独有的专利管理对策。由于原始创新往往涉及重大科学发现和理论突破，它具有长期

4、性、高度不确定性、成果滞后性等特点，其创新成果尽管会对多个领域产生促进作用，但通常并不能马上得到学术界的承认。原始创新是大多数创新得以产生的基础，1华中科技大学硕士学位论文但其本身很难有直接经济收益，许多时候都不能采用专利的形式予以保护。引进吸收再创新是通过对已有技术的改进创新，可以申请专利，但因其从属于已有技术，往往只能获得部分收益，而不可能通过专利权进入运用创新成果的所有行业，难以获得创新成果的全部社会价值。技术集成创新是国家自主创新战略的重要组成部分，是指通过选择和整合已有的技术存量与新领域知识开展创新活动的过程。[

5、4]它虽然也利用了现有技术，但它更是集成了新领域或新技术的面向市场需求的战略创新，企业应该采取科学的专利管理策略和方式来保护其集成技术成果，确保技术集成创新成果成为企业的核心优势。技术集成创新企业中专利管理的内容，主要包括通过专利信息管理、专利权属管理确保企业顺利地获得集成技术的专利权，随后经过专利网规划、专利标准化对集成技术进行战略管理，然后通过对专利集群的各种运作实现其集成技术成果的价值并获得利润，使企业获得价值并提高竞争力。其专利管理的目的是促进新的集成技术专利集群的开发、形成，并保护和运用好集成技术成果的专利权，使

6、得集成技术集群为企业的长远发展带来持久的利益。[5]集成技术专利权的产生、运用、转让等都有着不同于单项技术的特殊性，要使集成技术专利权真正发挥作用，专利管理工作应贯穿于企业技术集成创新活动的全过程。[6]因此，企业在技术集成创新活动中应该将专利管理纳入市场调研、技术立项、开发试制、质量改进、量产试制、国际贸易等生产经营活动的全过程。在以高新技术为主要内容、以知识产权为权利保障的国际竞争博弈中，参与技术集成创新活动的企业要把握机遇、赢得主动，不仅需要制定出正确的技术创新战略，加快制定和实施企业专利管理制度，更重要的是要建立促

7、进技术集成创新和专利管理有机结合的高效机制，实现技术集成创新与专利保护的良性互动。将技术集成创新与专利管理制度创新有效融合起来并进行集成，不仅事关大多数企业的生存与发展，还可以帮助企业迅速的形成高层次的竞争优势。因为专利制度作为国际通行的一种利用法律手段推动科技进步与经济发展的管理制度，为技术集成创新提供了稳健的制度保障和利益激励。对技术集成创新成果进行专利管理将是企业发挥专利制度巨大作用的一个集中体现。2华中科技大学硕士学位论文企业技术集成创新活动涉及到的专利管理问题复杂多样，既包括跨行业、跨领域的专利信息利用和管理、多

8、元参与主体的专利权属约定、不同法律状态的技术来源的分类管理，还包括集成技术的专利权利化、专利网络化和标准化问题，甚至集成技术集群的专利价值实现问题都将是本主题的研究对象。积极探讨企业在技术集成创新过程中的专利管理策略，对于开展技术集成创新活动的现代企业将具有十分紧迫和重要的意义。3华中科技大学硕士学位论