高新技术企业专利管理与技术创新绩效关联研究

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1、分类号学号D200877720学校代码10487密级博士学位论文高新技术企业专利管理与技术创新绩效关联研究学位申请人：赵莉学科专业：工商管理聂鸣教授指导教师：曹勇副教授答辩日期：2012年04月24日ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyinManagementResearchontheLinkagebetweenPatentManagementandTechnologicalInnovationPerformanceinHigh

2、-techEnterprisesPh.D.Candidate:ZhaoLiMajor:BusinessAdministrationSupervisor:Prof.NieMingAssociateProf.CaoYongHuazhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074,P.R.China2012独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方

3、式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在____年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要专利在高新技术企业中的作用由防

4、御性手段转变为战略性工具，专利是技术创新产出，更是技术创新的资源投入。本文以高新技术企业作为研究对象，从资源观的视角出发并结合开放式创新环境，将专利作为技术创新的资源投入，深入系统地探讨专利管理与技术创新绩效的关联关系。紧密结合中国高新技术企业专利管理与技术创新现状，在理论研究的基础上提出研究假设，构建关联模型，开发测度指标，通过大样本问卷调查收集数据，运用SPSS17.0Amos7.0统计分析软件，对数据进行实证分析并检验理论模型，验证相关理论假设，揭示专利管理与技术创新绩效之间的关联机理。首先，系统梳理国内外研究文献，结合高新技术企业的实际界定企业专利管理与技术创新绩

5、效的内涵、外延，简要探讨高新技术企业的范围及特点。在此基础上，简述我国高新技术企业技术创新及专利管理的现状，揭示现阶段存在的问题，为二者关联及影响因素的分析奠定基础。其次，以开放式创新环境下的技术创新为主线，深入剖析高新技术企业专利管理与技术创新绩效关联的影响因素，辨识出影响二者关联的关键因素：开放度、持续创新能力与技术锁定，并从理论层面详细分析每项因素对二者关联的影响。再次，在理论分析及前期研究基础上，从动态流程的角度构建专利管理与技术创新绩效关联模型。根据问卷调查数据，运用统计分析软件，进行探索性、验证性因子分析及信度效度检验，验证样本数据与模型的拟合，最后通过结构方

6、程的构建与检验、层级回归分析，验证本文提出的研究假设。研究结果表明：专利获取对社会效益的正向影响显著，对经济效益的正向影响不显著；专利保护、专利商业化对经济效益的正向影响显著，对社会效益的正向影响不显著；专利获取对持续创新能力中的学习、R&D和制造能力的正向影响显著，对资源配置、营销和制度能力的正向影响不显著；专利保护、专利商业化对持续创新能力的正向影响显著；持续创新能力各维度对技术创新绩效的影响不同；技术锁定在专利管理与技术创新绩效之间具有显著的负向调节作用。I华中科技大学博士学位论文然后，依据理论研究及实证结果，总结归纳高新技术企业专利管理与技术创新绩效之间的关联：开

7、放式创新环境下，在专利管理与技术创新绩效关联模型中，专利管理各环节对技术创新绩效均具有显著的正向影响，二者之间表现为全面关联；在考虑持续发展的专利管理与技术创新绩效综合模型中，专利管理通过影响持续创新能力，进而影响技术创新绩效，二者之间表现为部分关联。最后，根据实证结果，针对我国高新技术企业的现状，揭示本文对高新技术企业专利管理和技术创新的启示性意义，为企业有效评估专利管理与技术创新绩效提供参考。通过对关联影响因素的分析，能够加强高新技术企业对有效因素的利用及不利因素的规避。认清每一环节的地位与作用，并有针对性地加强不同环节的