基于专利技术份额的企业技术创新能力实证研究

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1、第28卷第2l期科技进步与对策Vb1．28No．212011年11BScience&TechnologyProgressandPolicyNOV．2011基于专利技术份额的企业技术创新能力实证研究黄鲁成，袁艳华，李江(北京工业大学经济与管理学院，北京100124)摘要：专利是测度企业技术创新能力的一个良好指标。综合运用形态分析法、联合分析法和专利引证分析的混合方法，分析专利的“技术份额”指标。在基于光学光刻技术领域的专利全文的基础上，对该领域中主要企业的技术创新能力进行实证分析。结果表明，技术份额指标可以有效地评估一个企

2、业的技术创新能力在同行业中随时间的动态变动，从而帮助企业作出技术战略决策。关键词：技术创新；技术份额；专利；光学光刻；企业DOI：10．3969／j．issn．1001—7348．2011．21．017中图分类号：F406．3文献标识码：A文章编号：1001—7348(2011)21—0076—04的路径依赖现象。0引言专利已经成为测度技术创新能力的一个良好指标。合理地选用专利指标可以从不同的角度分析比较专利信息反映了最新的技术发展情况与技术的具企业之间的技术创新情况，为企业的技术创新发展和体细节，使得近年来，对于专利信

3、息的分析已成为技术战略决策提供信息支持。本文借鉴国外学者提出的创新研究、企业技术战略研究的一个主要方面。Grili—“技术份额”的概念，尝试探索专利文本内容与专利效chest和Pakes等在1987年就开始用企业层面的数用之间的深入联系，以发掘出企业所拥有的专利对其据来分析专利申请和R&D投入之间的关系，他们发现技术创新能力的贡献。通过与同行业中其它企业的比专利申请数和R&D投入之间存在很强的正关系，说明较，得出其相对技术的竞争地位和技术创新的优势，并用专利数去衡量创新活动产出是有意义的。Arundel对光学光刻技术领域

4、中主要企业的技术创新能力进行和Kabla[2甚至将专利认为是高科技产业部门最适合了实证分析。的创新绩效指标。Brockhoff认为，由于专利包含着与创新意图和技术发展相关的规范化数据，并且可以数据来源与分析过程自由地利用，因此专利可以成为衡量创新方向和创新焦点的工具。Griliches认为，专利是分析技术创新能光学光刻技术是当代飞速发展的集成电路制造业力的唯一资源，并以专利数据作为衡量指标，其它指标的一项关键技术，它通过光学系统以投影方法将掩模很难保证类似的数据量，并在其研究中使用了时间序上的大规模集成电路器件的结构图形

5、，刻蚀在涂有光列等方法探讨了专利与研发投入之间的关系，并评估刻胶的硅片上来大量制造芯片。为了分析企业在光学了专利价值以及专利在几个主要技术领域的分布情光刻技术领域中专利技术份额的分布情况，本文从况。Fabry[在专利投资组合的方法基础上，建立了企USPT0数据库中搜索从1996-2007年间所申请的专业专利活动和专利质量两个指标，分析企业基于专利利标题中含有“OpticalLithography”或“Photolithogra—的技术创新能力；同时，通过考察专利申请的技术覆盖phy”的466份专利(2008年和2009年

6、由于在光学光刻范围和国际覆盖范围，可以确定企业的专利战略选择。技术领域专利申请量不足，故不作分析)；并选取了25Storto_6利用专利对技术组件创新和组件组合创新进家在整个光学光刻技术领域中专利申请量最多的企行研究，假设专利分类号代表技术组件，分类号组合就业，这25家企业每年申请的总量都占到了整个技术领是组件的组合，设计了familiarity指数来反映技术创新域每年申请总量的9o以上，因此对这15家主要企业收稿日期：2011—01—01基金项目：国家自然科学基金重点项目作者简介：黄鲁成(1956一)，男，河北徐技术创

7、新管理；袁艳华(1986新管理；李江(1983-)，男，j第21期黄鲁成，袁艳华，李江：基于专利技术份额的企业技术创新能力实证研究．77．的分析基本能反映总体的情况。有已开发的和未被开发的技术方案。针对这份技术方整个研究过程主要分成以下几步：首先从美国专案，若根据相对应的文献的被引频次，利用联合分析方利数据库(USPTO)所搜集的有关光学光刻技术的466法计算各属性的重要性及各水平的效用值，以对所有篇专利全文中选取5O份专利，运用文本挖掘技术提取技术方案进行综合计算得分并进行排序。得分高的但出专利关键词，并在领域专家的指

8、导下抽象出形态矩属于已经被开发的技术方案组合可视为当前主流热点阵；其次将形态矩阵中的构造与专利相匹配，识别出每技术，技术发展前途远大；得分高的且属于尚未被开发项专利的状态，并通过分析技术要素之间的矛盾修改到的技术方案组合，可视为新兴技术，其具有较大的技所得的构造；最后运用联合分析法计算各水平对专利术机会]。为了运用计