安信集合计划说明书.doc

《安信集合计划说明书.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、华西证券融诚3号集合资产管理计划说明书集合资产管理计划设立申报材料（二）华西证券融诚3号集合资产管理计划说明书（限定性集合资产管理计划）重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同（包括合同签署条

2、款）全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。承办人：张思贤联系电话：

3、028-861581472011年月日华西证券融诚3号集合资产管理计划说明书2-4华西证券融诚3号集合资产管理计划说明书目录第1部分释义1-6第2部分集合计划介绍2-1（一）名称和类型2-1（二）投资目标和特点2-1（三）投资范围和投资组合设计2-2（四）风险收益特征及适合推广对象2-3（五）目标规模2-3（六）存续期限2-3（七）封闭期2-3（八）开放期2-3（九）推广时间2-3（十）每份集合计划面值和推广期内参与价格2-3（十一）参与集合计划最低金额2-4（十二）推广机构和推广方式2-4（十三）

4、管理人自有资金参与2-4第3部分集合计划有关当事人介绍3-1（一）管理人3-1（二）托管人3-1（三）推广机构3-1（四）管理人与托管人关系的说明3-1第4部分设立推广期间委托人参与集合计划及自有资金参与4-1（一）集合计划的推广日期4-1（二）推广期每份集合计划的参与价格4-1（三）推广期参与集合计划份额的计算4-1（四）推广期参与集合计划的参与费率4-1（五）推广期参与集合计划的参与费用、净参与金额及份额计算4-12-4华西证券融诚3号集合资产管理计划说明书（六）推广期参与集合计划参与金额的限制

5、4-2（七）参与方式程序及最终确认4-2（八）暂停和拒绝参与的情形4-3（九）提前结束推广期的情形4-3（十）目标规模的控制方法4-3（十一）管理人自有资金参与集合计划4-3第5部分集合计划的成立5-1（一）集合计划的成立条件和时间5-1（二）集合计划设立失败5-1（三）集合计划存续期内的份额限制5-1第6部分投资理念与投资策略6-1（一）投资目标和理念6-1（二）投资范围6-1（三）资产组合比例6-1（四）投资策略6-2（五）业绩比较基准6-4第7部分投资决策与风险控制7-1（一）决策依据7-1（

6、二）投资程序7-1（三）风险控制7-3第8部分投资限制及禁止行为8-1（一）投资限制8-1（二）禁止行为8-1第9部分集合计划资产9-1（一）集合计划账户的开立与管理9-1（二）集合计划资产构成9-1（三）集合计划资产的管理与处分9-12-4华西证券融诚3号集合资产管理计划说明书第10部分集合计划的资产估值10-1（一）资产总值10-1（二）资产净值10-1（三）份额净值10-1（四）估值目的10-1（五）估值对象10-1（六）估值日10-1（七）估值方法10-1（八）估值程序10-4（九）估值错误

7、与遗漏的处理10-4（十）差错处理10-4（十一）暂停披露净值的情形10-6（十二）特殊情形的处理10-6第11部分费用支出11-1（一）费用的种类11-1（二）不列入计划费用的项目11-2（三）税收支出11-2第12部分收益与分配12-1（一）收益的构成12-1（二）净收益12-1（三）收益分配原则12-1（四）收益分配对象12-1（五）收益分配时间12-1（六）收益分配方式12-1（七）收益分配比例12-2（八）收益分配方案的内容12-2（九）收益分配方案的确定与报告12-22-4华西证券融诚3

8、号集合资产管理计划说明书（十）收益分配中发生的费用12-2（十一）收益分配的程序12-2第13部分存续期间的参与和退出13-1（一）参与和退出场所13-1（二）参与和退出的时间13-1（三）参与和退出的原则13-1（四）参与和退出的程序13-1（五）参与和退出的数额限制13-2（六）参与费用和退出费用13-3（七）参与份额和退出金额的计算13-3（八）退出的注册与过户登记13-4（九）拒绝或暂停参与、退出的情况及处理方式13-4（十）巨额退出的情形及处理方式13-5（